网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
客户为（）开户行应将客户的身份证明文件复印件和开户申请书报所属分支机构法律合规部门，由其审查后报分行高级管理层批准。相关审批完成后，再办理开户业务。
- A、联合国安理会制裁决议名单
- B、外国政要
- C、中国政府有权机关公布的恐怖分子
- D、本*行规定的涉及敏感名单
参考答案
更多 “客户为（）开户行应将客户的身份证明文件复印件和开户申请书报所属分支机构法律合规部门，由其审查后报分行高级管理层批准。相关审批完成后，再办理开户业务。A、联合国安理会制裁决议名单B、外国政要C、中国政府有权机关公布的恐怖分子D、本*行规定的涉及敏感名单” 相关考题
考题
异地开立企业银行结算账户,经开户行所属一级分行的客户主管部门审批通过后,可委托其他分支机构办理临柜面签或双人上门面签。面签完成后,被委托行应将留存的面签音频、视频资料发送至开户行进行统一保管。企业开户意愿的真实性由被委托行负责。()
此题为判断题(对，错)。
考题
符合下列（）情形的直接确定为禁止类客户。A、国务院有关部门发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户B、司法机关发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户C、联合国安理会决议列示的制裁类组织和个人名单客户
考题
有权机关现场查询、冻结的账户涉及监控录像资料调阅的，原则上由（）负责受理，经（）负批准后以加密方式向有权机关提供录像资料。A、开户行；分行安保部门B、各级集中作业中心；分行安保部门C、开户行；运营管理部D、各级集中作业中心；运营管理部
考题
符合下列情形之一的，可以直接确定为禁止类客户。（）A、国务院有关部门发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户B、司法机关发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户C、联合国安理会决议列示的制裁类组织和个人名单客户D、外国政要
考题
审批开立保证金账户这项业务时，客户部门受理客户申请后，需根据“了解你的客户”原则，对客户申请资料的（）进行审查并留存客户身份识别资料，审核《开立/变更保证金账户申请书》等通过后，由客户经理和客户部门负责人在申请书上签字后提交开户行。A、真实性B、有效性C、完整性D、合规性
考题
审慎办理类业务省直分行业务主管部门和国际业务部应将客户及交易相关方的（）等尽职调查情况说明及业务主管部门、国际业务部的初审意见提交省直分行法律合规部审核。A、客户及交易相关方的基本情况B、命中名单情况C、交易背景说明D、授信审批材料
考题
多选题审慎办理类业务省直分行业务主管部门和国际业务部应将客户及交易相关方的（）等尽职调查情况说明及业务主管部门、国际业务部的初审意见提交省直分行法律合规部审核。A客户及交易相关方的基本情况B命中名单情况C交易背景说明D授信审批材料
考题
多选题符合下列情况之一的应列入高风险客户（）.A列入国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单的客户B列入司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单的客户C列入联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单的客户D列入国际组织或有关外国政府制裁名单的客户
考题
单选题客户为（）开户行应将客户的身份证明文件复印件和开户申请书报所属分支机构法律合规部门，由其审查后报分行高级管理层批准。相关审批完成后，再办理开户业务。A
联合国安理会制裁决议名单B
外国政要C
中国政府有权机关公布的恐怖分子D
本*行规定的涉及敏感名单
考题
判断题甲公司为中信银行上海分行名单制管理A类名单客户，因业务需要在苏州分行开立结算账户，经苏州分行业务条线主管行领导转授权后，可由营业机构负责人审批后为其办理上门开户业务。A
对B
错
考题
多选题符合下列情形之一的，可以直接确定为禁止类客户。（）A国务院有关部门发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户B司法机关发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户C联合国安理会决议列示的制裁类组织和个人名单客户D外国政要
考题
单选题单位银行结算账户开户时，开户行审核符合开户条件的单位客户填写的《中国工商银行开立单位银行结算账户申请书》无误后，由（）签署相关意见，并加盖业务公章，连同客户提交的证明文件报所属支行审批A
业务经办B
业务主办C
业务主管D
指定柜员
考题
多选题网点不得为以下哪些人员开立账户（）A联合国安理会制裁决议名单B中国政府有权机关公布的恐怖分子C外国政要D平安银行规定的涉及敏感名单的客户E虚假账户
热门标签
最新试卷