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多选题
网点不得为以下哪些人员开立账户（）
A
联合国安理会制裁决议名单
B
中国政府有权机关公布的恐怖分子
C
外国政要
D
平安银行规定的涉及敏感名单的客户
E
虚假账户
参考答案
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考题
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应进行报告A.与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单B.司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单C.联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单D.中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
考题
对于哪类客户，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息？A.联合国安理会决议所列举的恐怖分子或恐怖组织B.中国人民银行指定的关注名单上的人员或组织C.外国政要D.高风险客户或者高风险账户持有人
考题
银行发现客户和其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议名单的，应立即采取下列哪些交易限制措施？（）A、不予开立金融账户B、停止使用金融账户C、暂停金融交易D、拒绝转移或转换金融资产
考题
《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定，金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单相关，应立即提交可疑交易报告（）A、国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单B、司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单C、联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单D、中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
考题
金融机构发现或有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应进报告（）A、与国务院有关部门，机构发布的恐怖组织，恐怖分子名单。B、司法机关发布的恐怖组织，恐怖分子名单。C、联合国安理会决议中所列的恐怖组织，恐怖分子名单D、中国人民银行要求关注的其它恐怖组织，恐怖分子嫌疑名单。
考题
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者交易对手与以下哪些名单有关的，应进行报告（）A、与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单B、司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单C、联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单D、中国人民银行要求关注的恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
考题
符合下列（）情形的直接确定为禁止类客户。A、国务院有关部门发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户B、司法机关发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户C、联合国安理会决议列示的制裁类组织和个人名单客户
考题
客户为（）开户行应将客户的身份证明文件复印件和开户申请书报所属分支机构法律合规部门，由其审查后报分行高级管理层批准。相关审批完成后，再办理开户业务。A、联合国安理会制裁决议名单B、外国政要C、中国政府有权机关公布的恐怖分子D、本*行规定的涉及敏感名单
考题
对于（），金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息。A、联合国安理会决议所列举的恐怖分子或恐怖组织B、中国人民银行指定的关注名单上的人员或组织C、外国政要D、高风险客户或者高风险账户持有人
考题
符合下列情形之一的，可以直接确定为禁止类客户。（）A、国务院有关部门发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户B、司法机关发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户C、联合国安理会决议列示的制裁类组织和个人名单客户D、外国政要
考题
多选题符合下列情况之一的应列入高风险客户（）.A列入国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单的客户B列入司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单的客户C列入联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单的客户D列入国际组织或有关外国政府制裁名单的客户
考题
单选题对于哪类客户，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息？（）A
联合国安理会决议所列举的恐怖分子或恐怖组织B
中国人民银行指定的关注名单上的人员或组织C
外国政要D
高风险客户或者高风险账户持有人
考题
单选题客户为（）开户行应将客户的身份证明文件复印件和开户申请书报所属分支机构法律合规部门，由其审查后报分行高级管理层批准。相关审批完成后，再办理开户业务。A
联合国安理会制裁决议名单B
外国政要C
中国政府有权机关公布的恐怖分子D
本*行规定的涉及敏感名单
考题
多选题《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定，金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单相关，应立即提交可疑交易报告（）A国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单B司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单C联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单D中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
考题
多选题符合下列情形之一的，可以直接确定为禁止类客户。（）A国务院有关部门发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户B司法机关发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户C联合国安理会决议列示的制裁类组织和个人名单客户D外国政要
考题
多选题金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应进行报告。A与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单B司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单C联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单D中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
考题
单选题对于（），金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息。A
联合国安理会决议所列举的恐怖分子或恐怖组织B
中国人民银行指定的关注名单上的人员或组织C
外国政要D
高风险客户或者高风险账户持有人
考题
多选题金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者交易对手与以下哪些名单有关的，应进行报告（）A与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单B司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单C联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单D中国人民银行要求关注的恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
考题
多选题金融机构发现或有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应进报告（）A与国务院有关部门，机构发布的恐怖组织，恐怖分子名单。B司法机关发布的恐怖组织，恐怖分子名单。C联合国安理会决议中所列的恐怖组织，恐怖分子名单D中国人民银行要求关注的其它恐怖组织，恐怖分子嫌疑名单。
考题
多选题银行发现客户和其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议名单的，应立即采取下列哪些交易限制措施？（）A不予开立金融账户B停止使用金融账户C暂停金融交易D拒绝转移或转换金融资产
考题
多选题银行发现客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议，第1333号决议或第1373号决议名单的，应立即采取哪些交易限制措施（）A不予开立金融账户B停止使用金融账户C暂停金融交易D拒绝转移或转换金融资产
考题
多选题金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与（）有关的，应进行报告。A国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单B司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单C联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单D中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
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