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代理集合资产管理计划业务,若日后发现操作差错,须按规定处理,因差错造成的损失在()列支。
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考题
根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利有( )。A.除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益B.根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划C.知情的权利D.汇集他人资金参与集合资产管理计划
考题
托管银行应当按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为“证券公司―托管银行―集合资产管理计划名称”;同时,为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户,证券账户名称为集合资产管理计划名称。( )
考题
根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,,在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利有( ).(1分)A.除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益B.根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划C.知情的权利D.汇集他人资金参与集合资产管理计划
考题
托管银行应当按照《试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为“证券公司——托管银行一一集合资产管理计划名称”;同时,为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户,证券账户名称为集合资产管理计划名称。( )
考题
根据规定,证券公司办理集合资产管理业务,可以设立( )。A.限定性集合资产管理计划B.非限定性集合资产管理计划C.特殊目的的集合资产管理计划D.专项集合资产管理计划E.指向性集合资产管理计划
考题
在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以( )。
①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
②通过广播推广集合资产管理计划
③通过报刊推广集合资产管理计划
④自行推广集合资产管理计划?A:①④
B:②③④
C:①②③④
D:②③
考题
证券公司办理集合资产管理业务,应当保证()相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理。A:集合资产管理计划资产与其自有资产B:集合资产管理计划资产与其他客户的资产C:不同集合资产管理计划的资产D:集合资产管理计划内各项资产
考题
证券公司开展集合资产管理业务,推广安排时需要注意()。A:证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议
B:通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划
C:集合资产管理计划推广期间,应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金
D:证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得高于《试行办法》规定的最低金额
考题
证券公司办理集合资产管理业务,可以设立( )。
Ⅰ.定向资产管理计划Ⅱ.限定性集合资产管理计划
Ⅲ.集合资产管理计划 Ⅳ.非限定性集合资产管理计划A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
开放式基金,柜员操作失误导致差错发生,按下列规定作相应处理( )。A、对于当场发现的差错,通过“撤销”交易处理B、对于当场发现的差错,通过“取消”交易处理C、客户离柜后当日发现的差错,代理网点应及时联系客户,通过“撤销”交易处理D、客户离柜后当日发现的差错,代理网点应及时联系客户,通过“取消”交易处理
考题
集合资产管理计划即代理集合性客户资产管理业务,指农业银行利用自身网点、网络、客户资源及清算手段等,代理证券公司推广其公开对外发售的集合理财产品,对集合资产进行托管,为证券公司和投资者提供( )等服务的业务行为。A、投资理财B、账户管理C、资金划拨D、资产托管
考题
多选题代理集合资产管理计划业务差错的处理()。A经办员在录入有关内容时,发生录入错误的,应及时作取消处理,重新录入。B若当日发现操作差错,应做撤单处理,并按正确数据重新提交交易。C若日后发现操作差错,须按规定处理,因差错造成的损失在“营业外支出”列支
考题
填空题集合客户资产管理若日后发现操作差错,须按规定处理,因差错造成的损失在“()”列支。
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