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中国证监会有“监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分”的职责。 ( )
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考题
按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。
1、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
2、负责证券业从业人员资格考试、执业注册
3、依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求
4、监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分
5、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究A.1、2、3、4
B.1、3、4、5
C.2、3、4、5
D.1、2、3、4、5
考题
依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责不包括（ ）。A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益
B.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求
C.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则
D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
考题
按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。
①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
②负责证券业从业人员资格考试、执业注册
③依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求
④监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分
⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
考题
按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。
Ⅰ.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
Ⅱ.负责证券业从业人员资格考试、执业注册
Ⅲ.依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求
Ⅳ.监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分
Ⅴ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
考题
按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。
①教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规，组织开展证券行业诚信建设，督促证券行业履行社会责任
②负责证券业从业人员资格考试、执业注册
③依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
④监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分
⑤对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
考题
按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。
①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
②负责证券业从业人员资格考试、执业注册
③依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求
④监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分
⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
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