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保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（ ）。 A．暂停其保荐机构资格3个月 B．情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月 C．情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人 D．情节特别严重的，撤销其保荐机构资格
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考题
保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。（1分）A．内部控制制度未有效执行B．尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行C．保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D．通过从事保荐业务谋取不正当利益
考题
第 88 题 保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（ ）。A．暂停其保荐机构资格3个月B．情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月C．情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人D．情节特别严重的，撤销其保荐机构资格
考题
保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（ ）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A．3B．5C．7D．8
考题
发行人公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行()处罚。A:暂停保荐机构保荐资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B:自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格
考题
发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是()。A:暂停保荐机构的保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B:自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格
考题
保荐机构出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格()。A:尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
B:保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C:唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发审委的审核工作
D:通过从事保荐业务牟取不正当利益
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