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保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐资格3个月。（ ）

参考答案

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考题 第 88 题 保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（　　）。A．暂停其保荐机构资格3个月B．情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月C．情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人D．情节特别严重的，撤销其保荐机构资格
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考题 中国证监会可以因保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》，对其采取监管措施，但对保荐机构不能采取监管措施。（ ）
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考题 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的资格3个月。 （ ）此题为判断题(对，错)。
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考题 保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（ ）。 A．暂停其保荐机构资格3个月 B．情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月 C．情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人 D．情节特别严重的，撤销其保荐机构资格
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考题 保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计3次以上，中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（ ）
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考题 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（ ）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A．3B．5C．7D．8
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考题 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有（　　）A.监管谈话 B.警告 C.重点关注 D.罚款 E.责令进行业务学习
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考题 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的．中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有（　　）。 Ⅰ．监管谈话Ⅱ．警告Ⅲ．重点关注Ⅳ．罚款 A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ B.Ⅰ．Ⅲ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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考题 保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可以暂停受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（　　）
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考题 下列人员中，应该在发行保荐书上签字的人员有（）。 Ⅰ．保荐业务负责人 Ⅱ．内核负责人 Ⅲ．合规负责人 Ⅳ．保荐机构法定代表人 Ⅴ．保荐代表人 Ⅵ．保荐机构总经理A、Ⅰ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
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考题 发行保荐书应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字，加盖保荐机构公章，并注明签署日期。()
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考题 保荐机构的（）负责监督、执行保荐业务各项制度并承当相应的责任。A:保荐代表人B:内核负责人C:项目协办人D:保荐业务负责人
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考题 ()应同时在证券发行募集文件上签字。A:保荐机构法定代表人、保荐业务负责人 B:保荐业务负责人、内核负责人 C:内核负责人、保荐代表人 D:保荐机构法定代表人、保荐代表人
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考题 保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，()应同时在证券发行募集文件上签字。A:保荐业务负责人 B:保荐机构法定代表人 C:内核负责人 D:保荐代表人
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考题 发行保荐书应由()签字，加盖保荐机构公章，并注明签署日期。A:保荐机构法定代表人 B:保荐业务负责人 C:内核负责人 D:保荐代表人
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考题 按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的辨定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.3 B.6 C.9 D.12
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考题 按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（ ）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A.3 B.4 C.5 D.6
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考题 保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可在6个月内容不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（）
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考题 保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的，保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任。（）
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考题 保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（）。A、暂停其保荐机构资格3个月B、情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月C、情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人D、情节特别严重的，撤销其保荐机构资格
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考题 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正并对其采取（）等监管措施。A、监管谈话B、责令进行业务学习C、出具警示函D、认定为不适当人选
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考题 单选题保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可（　　）个月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。[2015年11月真题]A 12B 3C 6D 24
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考题 单选题保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有()。 Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.警告 Ⅲ.重点关注 Ⅳ.罚款 Ⅴ.责令进行业务学习A Ⅰ、Ⅱ、ⅤB Ⅰ、Ⅲ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的监管措施累计（）以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A 4次B 3次C 1次D 2次
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考题 单选题按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A 3B 6C 9D 12
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考题 单选题以下人员中，应当在发行保荐书上签字的是()。 Ⅰ.保荐机构法定代表人 Ⅱ.保荐业务负责人 Ⅲ.保荐代表人 Ⅳ.保荐业务部门负责人 Ⅴ.内核负责人A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题出现的下列情况中，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐机构资格3个月的有（　　）。Ⅰ．发行人公开发行证券上市当年即亏损的Ⅱ．发行人在持续督导期间证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅲ．发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更Ⅳ．保荐业务负责人在1个自然年度内被采取认定为不适当人选的监管措施累计5次以上Ⅴ．发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达20%以上A Ⅲ、Ⅳ、ⅤB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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