网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
下列属于《证券发行与承销管理办法》明确禁止的行为的有()。
A、向不符合事先披露的条件的投资者配售股票
B、向属于禁止配售范围的投资者配售股票
C、未按事先披露的原则配售股票
D、未按承销办法要求披露有关文件
参考答案
更多 “ 下列属于《证券发行与承销管理办法》明确禁止的行为的有()。 A、向不符合事先披露的条件的投资者配售股票B、向属于禁止配售范围的投资者配售股票C、未按事先披露的原则配售股票D、未按承销办法要求披露有关文件 ” 相关考题
考题
下列有关发行承销文件备案与存档的说法正确的有()。
A、承销前应报备发行方案，包括发行承销方案、询价推介公告、投资价值研究报告等文件B、证券上市后10日内，主承销商应报送验资报告、专项法律意见、承销总结报告等文件C、主承销商应保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少三年，包括推介宣传材料、路演现场录音等D、未保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料的行为是承销办法明确禁止的
考题
《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为()A.向基金管理人出资
B.从事承担无限责任的投资
C.承销证券
D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
考题
按照《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定，下列论述不正确的是（ ）。
A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销
C.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
D.上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行
考题
下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（ ）。
A、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B、证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
C、证券发行人负责证券发行的主承销工作
D、保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
热门标签
最新试卷