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证券经纪业务合规风险的情形不包括( )。 A.侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券 B.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务 C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 D.违反规定为客户开立账户


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考题 下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )。A.挪用客户的证券或资金B.接受客户的全权委托C.为客户提供信用交易D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券

考题 ( )不属于证券经纪业务合规风险。A.挪用客户的证券或资金B.接受客户的全权委托C.因软件原因造成行情中断D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券

考题 下列不属于证券经纪业务法律风险的是( ).A.挪用客户的证券或资金B.接受客户的全权委托c.为客户提供信用交易D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券

考题 证券经纪业务合规风险的情形不包括( )。 A.侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券 B.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务 C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 D.违反规定为客户开立账户

考题 下列不属于证券经纪业务合规风险的是()。A:挪用客户的证券或资金B:接受客户的全权委托C:为客户提供信用交易D:未经客户的委托擅自为客户买卖证券

考题 下列不属于证券经纪业务合规风险的是( )。A:挪用客户的证券或资金 B:接受客户的全权委托 C:为客户提供信用交易 D:未经客户的委托擅自为客户买卖证券

考题 ()不属于证券经纪业务合规风险。A:挪用客户的证券或资金B:接受客户的全权委托C:因软件原因造成行情中断D:未经客户的委托擅自为客户买卖证券

考题 经纪业务的禁止行为包括()。 Ⅰ.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易 Ⅱ.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物 Ⅲ.不得侵占、损害客户的合法权益 Ⅳ.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止(  )。 Ⅰ.接受客户的全权委托 Ⅱ.对客户买卖证券承诺收益或赔偿 Ⅲ.为获取交易佣金或其他利益,诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券A. Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ D. Ⅰ、Ⅱ