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《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录且情节严重的,除对金融机构罚款外,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。
A、一万元以上五万元以下
B、一万元以上十万元以下
C、五万元以上二十万元以下
D、五万元以上五十万元以下
参考答案
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考题
金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录,情节重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。
A、1万元以上5万元以下;B、5万元以上10万元以下;C、5万元以上50万元以下;D、10万元以上50万元以下。
考题
根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有下列哪些行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款( )。A、未按照规定履行客户身份识别义务的;B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;D、违反保密规定，泄露有关信息的。
考题
对于未按照规定履行客户身份识别义务且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以：A.责令限期改正B.处五十万元以上二百万元以下罚款C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上五十万元以下罚款
考题
对于未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：A.处二十万元以上二百万元以下罚款B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款C.处二十万元以上五十万元以下罚款D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款
考题
《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录,且情节严重的,由中国人民银行总行及地(市)以上分支机构()
A.对金融机构处20万元以上50万元以下罚款B.对金融机构处50万元以上500万元以下罚款C.对直接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人处1万以上5万元以下罚款D.对直接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人员处5万以上50万元以下罚款
考题
金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。
A.1万元以上5万元以下B.5万元以上10万元以下C.5万元以上50万元以下D.10万元以上50万元以下
考题
根据中华人民共和国反洗钱法第三十二条,金融机构有()行为的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款
A、未按照规定履行客户身份识别义务的B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
考题
《反洗钱法》中，未按照规定保存客户身份资料和交易记录，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处( )万元罚款。A、2B、1-5C、2-5D、3
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