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什么是信用评级?评级业务质量控制制度包括哪些?
参考答案
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考题
申请证券评级业务许可的资信评级机构，其中不包括（ ）A. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币 5000万元B. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于 3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20 人， 其中包括具有 3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于 3人C. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度D. 具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等
考题
下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（ ）。A.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序
B.评级标准有调整的可以不予披露
C.证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平
D.证券评级机构应当建立回避制度
考题
从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（ ）。
Ⅰ．评级结果公布制度
Ⅱ．跟踪评级制度
Ⅲ．证券评级业务信息保密制度
Ⅳ．资质控制制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规则》，下列关于评级业务的说法错误的是（ ）。A
信用评级机构应当对评级业务制度分层分类披露B
信用评级机构应当披露评级程序文件C
信用评级机构应当公开披露内部控制和管理制度D
评级业务制度应当包括开展评级项目的业务制度和程序文件，以及评级业务其他方面的政策与流程
考题
多选题信用评级机构应加强数据库等信息体系建设，建立完善并严格执行信用评级信息管理制度，信用评级信息管理制度具体包括（ ）。A评级信息的使用和管理B数据库管理C档案管理D评级过程质量控制
考题
单选题根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范 第3部分：信用评级业务管理规范》，评级业务主管部门应依据（ ）为核心的考核指标，对信用评级质量不高的评级机构实现市场淘汰。A
业务量B
评级效率C
违约率D
违规率
考题
多选题境内信用评级机构法人开展银行间债券市场信用评级业务的条件包括（ ）。A已在所在地的中国人民银行城市中心支行分支机构备案B公司治理机制健全，且其主要股东及实际控制人在股权比例或投票权等方面不存在足以影响信用评级独立性的潜在利益冲突情形C最近一年未发生重大违法违规行为，且不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形D已按照银行间债券市场法律法规建立完善的信用评级内部管理制度以及评级程序与方法、评级质量控制、尽职调查、信用评级评审等信用评级制度
考题
多选题根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范 第3部分：信用评级业务管理规范》的规定，信用评级业务主管部门对评级业务的质量检查包括（ ）。A定期检查B不定期检查C违约检查D违规检查
考题
多选题根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范 第1部分：信用评级主体规范》的规定，信用评级机构主动退出市场的情形包括（ ）。A暂停信用评级业务B终止信用评级业务C信用评级结果失准D机构破产无法继续开展信用评级业务
考题
单选题根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范 第2部分：信用评级业务规范》的规定，信用评级报告的内容应当包括（ ）。A
概述、声明、信用评级报告正文、跟踪评级安排和附录B
概述、信用评级报告正文、跟踪评级报告和附录C
概述、声明、信用评级安排和跟踪评级报告D
概述、跟踪评级报告正文和信用评级安排
考题
多选题中国证券业协会对证券评级机构进行检查的内容可以包括（ ）。A证券评级业务程序是否合规B尽职调查工作的形式、内容、时间等是否符合相关规定C项目组制度、尽职调查工作评价机制和客户意见反馈制度等业务制度的建立和实施情况D评级质量控制、信用评级委员会、信息保密、利益冲突防范等内控制度的建立和实施情况
考题
多选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，证券评级机构在取得证券评级业务许可后应当披露的信息包括（ ）。A证券评级机构基本信息B受评级机构的相关信息C评级结果质量统计情况D内部控制制度和管理制度
考题
多选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，证券评级机构应当及时披露的信用评级信息包括（ ）。A首次信用评级信息B涉及受评级机构商业秘密的信息C跟踪信用评级信息D评级有效期内的评级行动和评级决策
考题
多选题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，信用评级业务包括（ ）。A主动评级业务B发行人委托评级业务C投资人委托评级业务D跟踪评级业务
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