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一般情况下，UCITS基金不得持有一发行主体（）以上无表决权股票、债券和基金。

A.[5%]

B.[10%]

C.[20%]

D.[30%]

参考答案

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考题 基金管理人不得有（ ）行为。A．一只基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10%B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%C．基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报金额超过该基金的总资产D．基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报股票数量超过本次发行股票的总量
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考题 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）的情形。A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
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考题 UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于（ ）。A.提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%B.提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令C.扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围D.为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”
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考题 证券投资基金投资不得有下列情形（ ）。A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
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考题 根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的( )。A. 10%B. 30%C. 15%D. 20%
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考题 UCITS一号指令中，下列关于基金的投资比例限制，说法正确的是（）。A.在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机构可允许基金80%投资于政府或国际组织发行或担保的证券B.基金投资于另一基金的比例不得超过基金资产的5%C.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的10%；成员国可将此比例提高到20%D.一般情况下，可以投资于同一基金管理公司或关联公司所管理的其他基金
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考题 证券投资基金投资不得有的情形包括（ ）。A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券．超过该证券的10%C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
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考题 基金头寸一般是指（ ）。 A．基金持有的股票资产余额 B．基金持有的债券资产余额 C．基金持有的现金类账户的资金余额 D．基金的资产净值
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考题 我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）情形。 A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
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考题 下列投资组合的比例符合《证券投资基金运作管理办法》的有（ ）。A．1个基金投资于股票、债券的比例不得高于该基金资产总值的70%B．1个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%C．同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%D．1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的20%
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考题 下列符合《证券投资基金运作管理办法》及有关规定的是（ ）。A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D．股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券
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考题 一般情况下，投资风险由低到高顺序排列正确的是（ ） 。 A．债券 基金 股票 B．基金 股票 债券 C．股票 债券 基金 D．股票 基金 债券
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考题 基金管理人不得有下面（ ）的行为。A．一支基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10%B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的债券，超过该证券的10%C．基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报金额超过基金总资产D．基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报股票数量超过本次发行股票总量
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考题 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）情形。A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
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考题 一般情况下，股票、债券和基金的风险关系为()。A:基金＞债券＞股票 B:股票＞债券＞基金 C:股票＞基金＞债券 D:基金＞股票＞债券
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考题 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ )的情形。 A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 B. —只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% C. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7% D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
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考题 下列关于UCITS基金投资禁止事项，说法错误的是（ ）。A.一般情况下，基金不得通过取得有表决权股票对发行主体的管理施加重大影响 B.基金不得持有贵金属或其证书 C.基金管理人可以代表基金作担保人 D.基金托管人无权代表基金借款
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考题 下列关于UCITS基金投资政策的规定，说法错误的是（ ）。A.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5% B.基金投资于同一主体发行的证券，成员国可将此比例提高到10% C.基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的20% D.基金不得持一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金
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考题 UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到（ ）。A.10% B.15% C.20% D.30%
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考题 UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（ ）。A.30% B.40% C.50% D.60%
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考题 一般情况下，UCITS基金不得持有一发行主体（ ）以上无表决权股票、债券和基金。A.5% B.10% C.20% D.30%
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考题 基金持有同一家上市公司股票的市值不得高于该基金资产净值的（ ）。 A. 5% B. 10%C. 15% D. 20%
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考题 UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到（）。A、10%B、15%C、20%D、30%
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考题 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下（）等情形。A、单只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过资金资产净值的10%B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其持有比例占该证券发行数量的比例超过10%C、基金财产参与股票发行申购，单只基金申报的金额超过该基金的总资产D、投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%
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考题 单选题下列关于UCITS基金投资禁止事项，说法错误的是( )。A 一般情况下，基金不得通过取得有表决权股票对发行主体的管理施加重大影响B 基金不得持有贵金属或其证书C 基金管理人可以代表基金作担保人D 基金托管人无权代表基金借款
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考题 单选题一般情况下，UCITS基金不得持有一发行主体（ ）以上无表决权股票、债券和基金。A 5%B 10%C 20%D 30%
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考题 单选题UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到（）。A 10%B 15%C 20%D 30%
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