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对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循( )原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 A.客观 B.公正 C.公开 D.可量化


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考题 证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的( )。A.保密意识B.职业道德意识C.合作意识D.合规操作意识

考题 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。A.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制B.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制C.提高自营业务运作的透明度D.建立完备的业绩考核和激励制度

考题 证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的( )。 A.保密意识 B.合规操作意识 C.合作意识 D.风险控制意识

考题 在证券公司自营业务内控机制中,建立完备的业绩考核和激励制度,应遵循( )原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。A.客观B.公正C.公开D.可量化

考题 在证券公司自营买卖业务内部控制中,建立完备的业绩考核制度和激励制度应遵循的原则不包括( )。A.公开B.公正C.客观D.量化

考题 在证券公司自营业务内控机制中,建立完备的业绩考核和激励制度,应遵循( )原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。A:客观 B:公正 C:公开 D:可量化

考题 下列不属于证券自营业务内部控制内容的是(  )A:建立完备的业绩考核和激励制度B:建立独立的实时监控系统C:明确自营账户由自营业务部门统管理D:建立防火墙制度

考题 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 Ⅲ.提高自营业务运作的透明度 Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ

考题 证券公司从事证券自营业务的,其投资决策机构的职责是()。 A.对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价 B.负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等 C.负责具体投资项目的决策和执行工作 D.根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等