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上金所会员不得允许客户透支交易，不得以任何形式虚假开户、借用（或出借）账户，不得占用、挪用客户保证金，不得在受托从事交易时编造或故意传播虚假信息误导、欺诈客户。
参考答案
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考题
证券经纪商的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖。（ ）
考题
乙方的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖。（ ）A．正确B．错误C．放弃
考题
根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列（ ）行为。A．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息B．代理客户从事期货交易C．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产D．中国证监会禁止的其他行为
考题
证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有（ ）。A．不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户B．不得代客户下达交易指令C．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易D．不得代客户接收、保管或者修改交易密码
考题
下列各项中，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是（ ）。A．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C．挪用客户的期货保证金或者其他资产D．收付、存取或者划转期货保证金
考题
公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为（ ）。
Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质
Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往
Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?（ ）A. 以个人名义从事期货交易
B. 代理客户从事期货交易
C. 为客户设计投资方案
D. 利用传播媒介提供. 传播虚假或者误导客户的信息
考题
期货公司的期货从业人员不得有下列( )行为。A: 收付、存取或者划转期货保证金
B: 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C: 挪用客户的期货保证金或者其他资产
D: 代理客户从事期货交易
考题
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，下列说法正确的是（ ）。 A.期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易
B.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金
C.期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
D.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易
E
考题
下列错误的是( )。A.理财规划师在执业过程中，不得以不诚实、欺诈或虚假陈述的方式故意向客户提供虚假或误导性信息
B.理财规划师不得夸大自己或所在机构的业务量、业务范围和业务能力，从而骗取客户的信任和委托
C.在业务推介活动中，理财规划师不得向社会公众传递虚假或误导性的信息
D.理财规划师可以向客户做出回报或收益承诺
考题
公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为（）。 Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户 Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质 Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往 Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列各项中，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是（）。A、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益B、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C、挪用客户的期货保证金或者其他资产D、收付、存取或者划转期货保证金
考题
下列错误的是（）。A、理财规划师在执业过程中，不得以不诚实、欺诈或虚假陈述的方式故意向客户提供虚假或误导性信息B、理财规划师不得夸大自己或所在机构的业务量、业务范围和业务能力，从而骗取客户的信任和委托C、在业务推介活动中，理财规划师不得向社会公众传递虚假或误导性的信息D、理财规划师可以向客户做出回报或收益承诺
考题
营销人员必须（）不得隐瞒客户账户风险隐患或协助客户提供虚假资料和虚假信息，不得在任何由客户签字的重要文件上（如开户申请书、证券交易委托代理协议等开户资料、客户保证金三方存管协议、预约开户单等）伪造客户签名，也不得代客签字。A、严以律已B、团结客户C、配合客户D、诚实公正
考题
证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户（）。 Ⅰ.协助客户开户 Ⅱ.临时借用客户期货账户进行期货交易 Ⅲ.在紧急情况下代客户修改交易密码 Ⅳ.提供期货行情信息A、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题营销人员必须（）不得隐瞒客户账户风险隐患或协助客户提供虚假资料和虚假信息，不得在任何由客户签字的重要文件上（如开户申请书、证券交易委托代理协议等开户资料、客户保证金三方存管协议、预约开户单等）伪造客户签名，也不得代客签字。A
严以律已B
团结客户C
配合客户D
诚实公正
考题
多选题根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为（ ）。A利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息B代理客户从事期货交易C不得挪用客户的期货保证金或者其他资产D中国证监会禁止的其他行为
考题
多选题期货从业人员不得从事或协同他人从事（ ）等行为。A编造并传播有关期货交易的虚假信息B欺诈客户C内幕交易D操纵期货交易价格
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