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单选题
关于基金管理人的内部治理结构，以下表述错误的是（ ）。
A
公司监事与高级管理人员应相互独立
B
股东会、董事会、监事会和高级管理人员职责权限要明确
C
董事管理人股东会与董事会职能可以重叠以最小化治理成本
D
基金管理人应当建立良好的内部治理机构
参考答案
参考解析
解析：
依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，确保基金管理人独立运作。
依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，确保基金管理人独立运作。
更多 “单选题关于基金管理人的内部治理结构，以下表述错误的是（ ）。A 公司监事与高级管理人员应相互独立B 股东会、董事会、监事会和高级管理人员职责权限要明确C 董事管理人股东会与董事会职能可以重叠以最小化治理成本D 基金管理人应当建立良好的内部治理机构” 相关考题
考题
关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是()。A.基金管理人内控制度必须讲求效率和效果B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员C.为达到良好的效果，基金管理人内部控制不应该考虑成本因素D.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立
考题
(2016年)下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门
B.基金管理人应自主控制业务活动的运作
C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度
D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
考题
关于基金管理人内部管理的监管，以下说法错误的是( )。A.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力、保护份额持有人利益
B.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作
C.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
D.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人的利益优先
考题
根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（ ）。
Ⅰ 基金管理人的偿付能力
Ⅱ 基金管理人的风险防控情况
Ⅲ 基金管理人的股东数量
Ⅳ 基金管理人的内部治理结构A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2017年)下列关于基金管理人内部治理监管的说法中，错误的是（ ）。A.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
B.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先
C.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作
D.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益
考题
关于基金管理人的内部控制要求，以下表述错误的是（ ）。A.基金管理人提升投入产出效应
B.公司严格控制基金财产的财务风险
C.部门设置体现权责明确、相互制约的原则
D.建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度
考题
关于基金管理人内部控制，以下表示错误的是（ ）。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章等部分组成
C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
考题
关于非公开募集基金的基金管理人的登记，下列说法错误的是（ ）A.担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批
B.非公开募集基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求
C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
D.非公开募集基金的基金管理人需通过中国基金业协会审批
考题
对私募基金管理人的监管，以下描述错误的是（ ）。A.担任私募基金管理人无需中国证监会审批
B.担任私募基金管理人应向基金行业协会履行登记手续
C.担任私募基金管理人应向证监会履行登记手续
D.对于私募基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求
考题
关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是（）
A保证管理人经营运作合法合规
B确保基金投资收益的最大化
C确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D保障投资基金财产的安全、完整
考题
根据股权投资基金自律规划，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，以下表述正确的是（）。A、管理公司的法定代表人只能在管理公司任职B、管理公司应当设置董事会C、管理公司应当具备1名专职的财务总监D、管理公司应当至少具备1名专职的合规风控负责人
考题
关于基金估值程序，以下表述错误的是（）。A、基金日常估值由基金管理人进行B、基金估值的第一责任人是基金管理人C、基金托管人对基金管理人的计算结果复核无误对外公布D、基金托管人对基金管理人的计算结果进行复核
考题
单选题关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是（ ）。A
保证管理人经营运作合法合规B
确保基金投资收益的最大化C
确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时D
保障投资基金财产的安全、完整
考题
单选题关于基金管理人内部治理的监管，以下说法错误的是（ ）。A
基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益B
基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务C
当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先D
基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作
考题
单选题根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（ ）。Ⅰ、基金管理人的偿付能力Ⅱ、基金管理人的风险防控情况Ⅲ、基金管理人的股东数量Ⅳ、基金管理人的内部治理结构A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件，以下表述错误的是（）。A
较好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度B
注册资本不低于2亿元人民币C
董事监事高级管理人员具备相应的任职条件D
有符合相关法律规定的章程
考题
单选题关于基金管理人风险管理的内部环境，以下表述错误的是（ ）。A
基金管理人内部环境特别重要的是经营层的风险偏好B
基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础C
基金管理人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构D
基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导
考题
单选题下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（ ）。A
公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门B
基金管理人应自主控制业务活动的运作C
基金管理人应当建立有效的内部监控制度D
基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
考题
单选题关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（ ）。A
内部监控是指督察长对公司内控制度的执行情况进行持续的监督B
风险评估是指对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险C
控制活动可以通过授权控制来进行D
控制坏境包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等
考题
单选题根据股权投资基金自律规则，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，以下表述正确的是（ ）。A
管理公司的法定代表人只能在管理公司任职B
管理公司应当至少具备1名专职的合规风控负责人C
管理公司应当设置董事会D
管理公司应当具备1名专职的财务总监
考题
单选题关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是（）。A
基金管理人内控制度必须讲求效率和效果B
基金管理人内部控制必须覆盖所有人员C
为达到良好的效果，基金管理人内部控制不应该考虑成本因素D
基金管理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立
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