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单选题
机构从事基金销售业务应具备以下但不限于以下（ ）条件。Ⅰ.有相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施Ⅱ.有安全、高效的技术设施Ⅲ.制定了完善的资金清算流程Ⅳ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
A
Ⅰ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题机构从事基金销售业务应具备以下但不限于以下（ ）条件。Ⅰ.有相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施Ⅱ.有安全、高效的技术设施Ⅲ.制定了完善的资金清算流程Ⅳ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
基金托管人应当具备的条件有( )。A.总资产和资本充足率符合有关规定B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C．有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、 安全防范措施和基金托管业务有关的其他设施D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
考题
基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有( )。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法Ⅲ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法Ⅳ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于基金销售机构应当具备相应的准入条件，以下说法错误的是()。A.必须具备选择优秀基金管理人的方法体系B.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施C.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施D.制订了完善的业务流程、销售人员职业操守、应急措施等
考题
基金托管人应当具备的条件有（ ）。A．总资产和资本充足率符合有关规定B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C．有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
考题
基金销售机构准入条件，不包括()A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B.财务状况良好，运作规范稳定
C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
D.净资产规模达到1亿元
考题
关于基金销售机构的准入条件，以下表述错误的是（ ）。 A.基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
B.基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
C.基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测试结果符合国家规定的标准
D.基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定
考题
根据《基金销售办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（ ）。A.财务状况良好，运作规范稳定
B.有与基金销售业务相适应的营业场所；安全防范设施和其他设施
C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
D.制定了完善的资金清算流程，符合对基金销售结算资金管理的有关要求
考题
关于机构申请基金销售业务资格所应具备的条件，以下说法错误的是（ ）。A.该机构具备完整的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
B.该机构需要根据中国证监会规定进行备案
C.该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度
D.该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
考题
根据《基金销售办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（ ）。A、财务状况良好，运作规范稳定
B、有与基金销售业务相适应的营业场所；安全防范设施和其他设施
C、净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
D、制定了完善的资金清算流程，符合对基金销售结算资金管理的有关要求
考题
关于公募机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件，以下说法错误的是( )。A.该机构需要根据中国证券业协会规定进行备案
B.该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度
C.该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
D.该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
考题
商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括( )。A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B.财务状况良好，运作规范稳定
C.有安全高效的清算、交割系统
D.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
考题
基金销售机构应具备的条件包括（）。
Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度
Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系
Ⅳ．有评价基金产品风险等级的方法体系
Ⅴ．制定了完善的资金清算流程A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
(2017年)基金销售机构应具备以下条件（ ）。
Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度
Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系
Ⅳ．有评价基金管理人风险等级的方法体系
V．有评价基金产品风险等级的方法体系A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V
考题
根据规定，商业银行从事基金托管业务，除需要设有专门的基金托管部外，还要具备的条件包括下列各项中的（）。A、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数B、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施C、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度D、有高效安全的清算、交割系统
考题
基金销售机构准入条件，不包括（）。A、具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B、财务状况良好，运作规范稳定C、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施D、净资产规模达到100亿元
考题
营业网点开办基金代理销售业务的基本条件是（）。A、已开办金穗借记卡业务B、配备熟悉基金业务的人员，其中基金销售人员中至少一半人员须取得基金从业资格或基金销售从业资格C、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施D、经一级分行审核批准，报总行备案
考题
单选题基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）。①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法A
②③④B
①②C
①②③D
①②③④
考题
单选题商业银行从事基金销售业务时，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格，同时应具备以下（ ）条件。Ⅰ.财务状况良好，运作规范稳定Ⅱ.制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求Ⅲ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系Ⅳ.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列不属于基金销售机构的准入条件的是（ ）。A
财务状况良好，运作规范稳定B
具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C
有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施D
制定了完善的资金清算流程，资金管理符合基金业协会对基金销售结算资金管理有关要求
考题
单选题以下不属于基金销售机构的准入条件的是A
具有健全的治理结构.完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B
财务状况良好，运作规范稳定C
有与基金销售业务相适应的营业场所.安全防范设施和其他设施D
制定了完善的资金清算流程，资金管理符合基金业协会对基金销售结算资金管理的有关要求
考题
单选题机构从事基金销售业务应具备以下但不限于以下（ ）条件。Ⅰ.有相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施Ⅱ.有安全、高效的技术设施Ⅲ.制定了完善的资金清算流程Ⅳ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有（ ）。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题基金销售机构准入条件，不包括（ ）A
具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B
财务状况良好，运作规范稳定C
有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施D
净资产规模达到1亿元
考题
单选题关于机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件，以下说法错误的是（ ）A
该机构需要根据中国证监会规定进行备案B
该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度C
该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系D
该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
考题
单选题基金销售机构应具备的条件包括（ ）。[2017年11月真题]Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系Ⅳ．有评价基金产品风险等级的方法体系Ⅴ．制定了完善的资金清算流程A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题基金销售适用性管理制度至少包括以下（ ）内容。Ⅰ.对基金产品的风险等级进行设置Ⅱ.对基金产品进行风险评价的方式或方法Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金销售机构应具备的条件包括（ ）。Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系Ⅳ．有评价基金产品风险等级的方法体系Ⅴ．制定了完善的资金清算流程A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题关于申请注册基金销售业务资格应当具备的条件，以下表述错误的是（ ）。A
有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系B
制定了完善的资金清算流程、业务流程C
销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求D
财务状况良好，运作规范稳定
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