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判断题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当依法经中国期货业协会批准。（ ）
A
对
B
错
参考答案
参考解析
解析：
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考题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（ ）为其提供投资建议。?A：依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B：具有丰富投资经验的个人投资者
C：依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D：符合条件的私募证券投资基金管理人
考题
关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（ ）。 A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照
考题
从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。
①不得违规销售资产管理计划
②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为
③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则
④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
考题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托( )为其提供投资建议。A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B.具有丰富投资经验的个人投资者
C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D.符合条件的私募证券投资基金管理人
考题
（ ）将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计人证券期货市场诚信档案数据库；根据私募基金管理人信用状况，实施差异化监管。A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.证券交易所
考题
(2019年)根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（）为其提供投资建议。A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B.具有丰富投资经验的个人投资者
C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D.符合条件的私募证券投资基金管理人
考题
单选题下列说法，错误的是（ ）。A
证券期货经营机构·发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外）B
证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除C
证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务D
证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励
考题
单选题下列说法正确的是（ ）。A
月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等B
中国基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息C
中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理抒法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展D
中国基金业协会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库
考题
单选题证券期货经营机构分管私募资产管理业务的高级管理人员、私募资产管理业务部门负责人以及投资经理离任的，证券期货经营机构应当立即对其进行离任审查，并自离任之日起（ ）个工作日内将审查报告报送中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会。A
六十B
三十C
九十D
十五
考题
单选题从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。①不得违规销售资产管理计划②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利A
①②③B
②③④C
①②④D
①②③④
考题
单选题关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（）。A
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照B
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续C
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案D
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
考题
多选题根据《证券期货经营机构私募资产管理业务办法》，单一资产管理计划可以接受的委托形式有（ ）。A投资者合法持有的股票资产委托B中国证监会认可的其他金融资产委托C货币资金委托D投资者合法持有的债券资产委托
考题
单选题关于资产管理业务投资经理执业行为管理的有关要求，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．证券期货经营机构应当采取有效措施，确保私募资产管理业务与其他业务在场地、人员、账户、资金、信息等方面相分离Ⅱ．不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离，控制敏感信息的不当流动和使用Ⅲ．同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易Ⅳ．证券期货经营机构分管私募资产管理业务的高级管理人员离任的，证券期货经营机构应当自其离任之日起60个工作日内将审查报告报送中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，从事私募资产管理业务，以下表述正确的有（ ）。A应当实行集中运营管理B建立健全内部控制和合规管理制度C采取有效措施，将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理D控制敏感信息的不当流动和使用
考题
单选题2018年10月22日，证监会正式印发（ ）（证监会令第151号），对证券期货经营机构从事私募资产管理业务的业务管理与运作提出具体规范标准。A
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》B
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》C
《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》D
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
考题
多选题理财师在工作中涉及的法律包括（ ）。A《合同法》B《商业银行法》C《商业银行理财业务监督管理办法》D《民法总则》E《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
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