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名词解释题
控制发行

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考题 1998年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。（ ）
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考题 我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（ ）双重控制的办法。A．发行种类和发行规模B．发行速度和发行企业规模C．发行种类和发行企业数量D．发行规模和发行企业数量
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考题 拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的，可以通过本次发行直接将控制权转让给他人。 （ ）
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考题 拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的，应当合理确定发行方案，可以通过本次发行直接将控制权转让给他人。（ ）
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考题 我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（ ）双重控制的办法。 A．发行速度和发行企业规模 B．发行规模和发行企业数量 C．发行速度和发行企业数量 D．发行种类和发行规模
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考题 发行人的业务独立性要求发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。（ ）
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考题 1998年之前，我国股票发行监管制度采取只控制发行规模的办法。（ ）
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考题 有效发行概念的起源——控制发行
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考题 对于发行公司来讲，采用自行销售方式发行股票具有（ ）。 A.可及时筹足资本 B.免于承担发行风险 C.节省发行费用 D.直接控制发行过程
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考题 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下（　　）人员进行辅导。 Ⅰ．发行人的监事Ⅱ．发行人的实际控制人 Ⅲ．发行人的控股股东Ⅳ．发行人实际控制人的法定代表人 A.Ⅲ B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
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考题 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（　　）A.发行人的监事 B.发行人的实际控制人 C.发行人的控股股东 D.发行人实际控制人的法定代表人 E.持有发行人3％股份的股东
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考题 初次发行新股的发行人应在招股说明书中披露的关联方主要包括( )。 Ⅰ.发行人的主要股东 Ⅱ.发行人的实际控制人 Ⅲ.控股股东控制的其他企业 Ⅳ.发行人的参股子公司 Ⅴ.持有发行人3%以上股份的主要股东A、Ⅱ,Ⅳ B、Ⅰ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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考题 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，对发行人进行辅导的对象不包括（ ）。A.发行人监事 B.发行人董事长 C.发行人实际控制人 D.持有发行人6%以上股份的股东 E.发行人实际控制人的总经理
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考题 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，对发行人进行辅导的对象不包括（）。A、发行人监事 B、发行人董事长 C、发行人实际控制人 D、持有发行人6%以上股份的股东 E、发行人实际控制人的总经理
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考题 我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（ ）双重控制的办法。A:发行种类和发行规模 B:发行规模和发行企业数量 C:发行种类和发行企业数量 D:发行速度和发行企业规模
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考题 拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的，应当合理确定发行方案，可 以通过本次发行直接将控制权转让给他人。 ( )
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考题 我国股票发行监管制度在1998 年之前，采取（）双重控制的办法。A.发行国民和发行方式 B.发行时间和发行范围 C.发行规模和发行企业数量 D.发行时间和发行方式
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考题 控制发行
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考题 中国福利彩票3D游戏是一个小盘赔率玩法，为控制发行风险采取（）。A、不限量发行B、限量发行C、定量发行D、非动态限量发行
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考题 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（）A、发行人的监事B、发行人的实际控制人C、发行人的控股股东D、发行人实际控制人的法定代表人E、持有发行人3%股份的股东
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考题 1988年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。A、发行时间和发行范围B、发行规模和发行方式C、发行规模和发行企业数量D、发行时间和发行方式
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考题 下列不属于自行销售方式的特点的是（）。 A、发行公司可直接控制发行过程，实现发行意图B、节省发行费用C、发行公司要承担全部发行风险D、发行成本高
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考题 发行汇财通业务实行总行统一发行，额度控制。
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考题 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商和发行人应对获得配售的网下投资者进行核查，确保不向下列对象配售股票：（）A、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接控制的公司B、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够间接实施控制的公司C、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工D、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够施加重大影响的公司
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考题 多选题保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（）A发行人的监事B发行人的实际控制人C发行人的控股股东D发行人实际控制人的法定代表人E持有发行人3%股份的股东
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考题 名词解释题控制发行
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考题 单选题下列不属于自行销售方式的特点的是（）。A 发行公司可直接控制发行过程，实现发行意图B 节省发行费用C 发行公司要承担全部发行风险D 发行成本高
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考题 问答题有效发行概念的起源——控制发行
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