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多选题
核查准风险事件过程中严禁由该事件涉及的（）核查。
A

经办人员

B

主办人员

C

授权人员

D

客户经理

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参考解析
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考题 我行现行业务运营风险监控体系中,重点关注类准风险事件由()或以上层级负责核查落实。 A、网点B、支行C、二级分行D、一级分行
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考题 （）是指因内部因素、流程因素、人员因素、系统因素等因素产生的风险事件。A、内部风险事B、外部风险事C、准风险事件D、已确认的风险事件
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考题 在结束满意度调查后，上报相关管理人员，由调查人员核查事件是否属实，并进行管理考核及整改意见提出。
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考题 对与财务损失关联度较高的准风险事件，采取（）逐笔核查的方式进行重点管理。A、逐笔核查B、统计分析C、随机抽取D、重点抽查
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考题 分级管理原则中的回避原则是指（）。A、换人进行核查B、经办人员进行核实C、不得由该事件涉及的经办人员进行核实D、不得由该事件涉及的授权柜员进行核实
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考题 信访核查笔录应由核查人员现场制作，并由（）审阅后逐页签名、押印。A、证人B、核查人员C、核查负责人D、笔录人员
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考题 核查准风险事件过程中严禁由该事件涉及的（）核查。A、经办人员B、主办人员C、授权人员D、客户经理
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考题 准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选，经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行（）以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。A、内控合规部门B、运行管理部门C、安全保卫部门D、信息科技部门
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考题 各级机构、人员在风险识别、确认、报告过程中应注意保密，不得违规向核查信息当事人和其他无关人员透露与风险核查相关的信息。
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考题 风险等级评定是风险等级评定人员对各级核查岗的核查结果和（）发送的直接确认类事件进行分析、判断，依据风险事件确认标准等因素，准确判定事件的性质，确认准风险事件的最终状态，评定相应风险等级的过程。A、质检岗B、监理岗C、监测岗D、系统管理岗
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考题 C+卡的事后核查只能由会计或零售授权人员办理核查。
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考题 风险事件指经过（）的，由于人员、系统、不完善或失灵的内部流程以及外部事件等因素而引发的，若控制或管理不当容易导致银行财务或声誉损失的异常事件。A、核查B、确认C、检查D、待确认
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考题 单选题风险事件指经过（）的，由于人员、系统、不完善或失灵的内部流程以及外部事件等因素而引发的，若控制或管理不当容易导致银行财务或声誉损失的异常事件。A 核查B 确认C 检查D 待确认
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考题 多选题个人客户经理或个人业务顾问在对单笔认购或累计追加购买单支产品低于300万元（不含）的客户进行风险评估时，应在评估后打印《评估问卷》，该《评估问卷》需由（）签字后盖网点业务用章，随当日凭证上交。A客户B经办人员C经办人员上级主管或其授权人员D任意柜员
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考题 单选题农行审查人员经办一笔贷款业务，因涉及某些资料需由主办客户经理录入，在这种情况下，经办人员可选择以下操作（）。A 接受纸质材料进行审查B 由主办客户经理补录完整资料后重新提交C 由审查人员借用主办经理密码登录后补录资料D 忽略此资料
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考题 不定项题该企业对工程技术人员供给状况进行预测时，可采用的方法是(　　)。A人员核查法B马尔可夫模型法C关键事件法D管理人员接续计划法
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考题 多选题该企业对工程技术人员供给状态进行预测时，可采用的方法是（　　）。A人员核查法B马尔可夫模型法C关键事件法D管理人员接续计划法
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考题 多选题业务运营风险分级管理是指依托业务运营风险管理系统，根据准风险事件和风险事件的性质、金额等确定风险等级，并进行（）。A分级核查B分级报告C分级负责D分级管理
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考题 多选题一般风险事件报告与重大风险事件报告不同点包括（）。A上报时限B申请欺诈风险事件涉及账户户数C业务人员违规操作形成的风险金额D交易欺诈风险事件涉及账户户数
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考题 多选题分级管理原则中的回避原则是指（）。A换人进行核查B经办人员进行核实C不得由该事件涉及的经办人员进行核实D不得由该事件涉及的授权柜员进行核实
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考题 判断题稽核监测信息核查人员可以核查处理所有人经办的业务（）A 对B 错
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考题 判断题C+卡的事后核查只能由会计或零售授权人员办理核查。A 对B 错
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考题 不定项题该企业对人力资源供给状况进行预测时，可采用的方法是（ ）。A杜邦分析法B人员核查法C关键事件法D管理人员接续计划法
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考题 单选题准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选，经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行（）以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。A 内控合规部门B 运行管理部门C 安全保卫部门D 信息科技部门
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考题 判断题各级机构、人员在风险识别、确认、报告过程中应注意保密，不得违规向核查信息当事人和其他无关人员透露与风险核查相关的信息。A 对B 错
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考题 单选题对与财务损失关联度较高的准风险事件，采取（）逐笔核查的方式进行重点管理。A 逐笔核查B 统计分析C 随机抽取D 重点抽查
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考题 单选题风险等级评定是风险等级评定人员对各级核查岗的核查结果和（）发送的直接确认类事件进行分析、判断，依据风险事件确认标准等因素，准确判定事件的性质，确认准风险事件的最终状态，评定相应风险等级的过程。A 质检岗B 监理岗C 监测岗D 系统管理岗
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