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合规检查功能不包含（）

  • A、离线检查
  • B、快捷检查
  • C、基线管理
  • D、调度检查

参考答案

更多 “合规检查功能不包含（）A、离线检查B、快捷检查C、基线管理D、调度检查” 相关考题
考题 在网点合规检查中，不属于总行网点合规检查部门的职责的是().A.负责对检查发现问题整改落实情况进行后续跟踪B.负责定期与集团公司沟通代理网点检查工作情况，共同研究风险管控措施C.组织全国网点合规检查人员培训D.制定网点合规检查管理制度实施细则
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考题 合规检查系统新建快捷检查可以从()查询设备进行检查 A.设备名称和设备类型B.以上全都可以C.IP地址D.业务系统和资源组
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考题 目前合规平台常用的功能有() A.合规检查B.基线管理C.资源管理D.统计报表
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考题 关于合规检查，描述错误的是()。A.合规检查是合规管理部门的重要职责之一B.合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了C.合规检查是揭示合规隐患的重要手段D.合规检查依据的是内外部规章制度与规定
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考题 在内控合规管理信息系统中，检查监督数据包括( )。A.外部检查B.各级行年度计划内检查C.内控合规部门组织开展的检查D.关联方信息
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考题 在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。 A.以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查 B.统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行 C.参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理 D.参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理 E.对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告
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考题 共用题干 营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况，要求期货公司()。A.增加合规检查处罚力度B.增加合规检查次数C.减少合规检查次数D.减少合规检查处罚力度
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考题 SMP的合规管理包含内部合规和外部合规，下面一项不属于外部合规（）A、两部委网络与信息安全考核要求B、工信部等级保护要求C、网络安全合规D、集团安全专题检查要求
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考题 营业部合规管理人员工作职责包括（）A、合规咨询B、合规审核C、合规检查D、合规培训
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考题 在网点合规检查中，不属于总行网点合规检查部门的职责的是（）.A、负责对检查发现问题整改落实情况进行后续跟踪B、负责定期与集团公司沟通代理网点检查工作情况，共同研究风险管控措施C、组织全国网点合规检查人员培训D、制定网点合规检查管理制度实施细则
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考题 网点合规检查部门开展综合检查，应每半年撰写（）。A、《中国邮政储蓄银行网点合规检查事实确认单》B、《中国邮政储蓄银行网点合规检查工作记录》C、《中国邮政储蓄银行网点合规检查汇总报告书》D、《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》
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考题 网点合规检查按检查内容，可分为（）。A、联合检查B、单独检查C、综合检查D、专项检查
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考题 合规管理总部负责营销人员营销活动的（）。A、合规检查B、合规检查和合规监督C、合规学习
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考题 统一检查支持的方式有哪几种（）A、离线检查B、快捷检查C、非登录检查D、调度检查
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考题 （）应当定期对各部门、各分支机构合规风险管理情况进行抽样检查与定性评价，包括检查计划和方案、检查记录和检查评价等环节，分为现场检查、非现场检查两种方式。A、合规管理部B、风险管理部C、审计稽核部D、监察部
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考题 内控合规主任工作职责中的合规管理项目，主要包括（）。A、双录检查B、业务检查C、厅堂巡查D、培训指
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考题 对银行财务收入检查的内容主要包括（）A、利息收入合规性和合法性检查B、金融机构往来收入合规性和合法性检查C、对投资分得利润、股利核算的合规性和合法性检查D、营业外收入的核算合规性检查
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考题 在内控合规管理信息系统中，对已实施完成的检查计划，（）要通过“检查计划终止”功能进行“结束”操作。A、本级内控合规部门B、检查计划主办部门C、检查组长D、本级系统管理员
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考题 关于合规检查，描述错误的是（）。A、合规检查是合规管理部门的重要职责之一B、合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了C、合规检查是揭示合规隐患的重要手段D、合规检查依据的是内外部规章制度与规定
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考题 合规管理总部负责营销人员营销活动的（）和（）A、合规检查B、合规监督C、技能培训D、日常管理
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考题 多选题营业部合规管理人员工作职责包括（）A合规咨询B合规审核C合规检查D合规培训
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考题 单选题信贷管理尽职监督现场检查时，被检查单位与检查组对工作底稿陈述的问题意见不一致的，由（）裁定。A 被检查行信贷管理部门B 检查组织行信贷管理部门C 被检查行内控合规部门D 检查组织行内控合规部门
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考题 单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（　　），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。A 合规负责人B 合规审查人C 合规监督人D 合规检查人
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考题 多选题合规管理总部负责营销人员营销活动的（）和（）A合规检查B合规监督C技能培训D日常管理
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考题 单选题合规管理总部负责营销人员营销活动的（）。A 合规检查B 合规检查和合规监督C 合规学习
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考题 单选题合规检查功能不包含（）A 离线检查B 快捷检查C 基线管理D 调度检查
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考题 多选题内控合规主任工作职责中的合规管理项目，主要包括（）。A双录检查B业务检查C厅堂巡查D培训指
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