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多选题
合规管理总部负责营销人员营销活动的（）和（）
A
合规检查
B
合规监督
C
技能培训
D
日常管理
参考答案
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考题
单选题证券公司应当识别借助信息技术手段从事证券基金业务活动的各类风险，建立持续有效的风险监测机制。证券公司应当及时、稳妥处置发现的风险问题，并至少每（ ）开展一次风险监测机制及执行情况的有效性评估。A
月B
季C
年D
日
考题
单选题证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（ ）。①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统A
①②④B
①③④C
①②③④D
①②③
考题
多选题由于技术系统故障或其他原因，引起投资者交易业务纠纷，应如何处理（）。A营业部员工应及时将情况反应给交易主管，由交易主管向营业部总经理汇报B营业部应记录客户所述情况C营业部负责调查事件，并向经纪业务总部报告D与客户积极沟通，将客户损失降到最低
考题
多选题公司要保持清醒认识，高度重视，采取有效措施，避免出现（）等违规行为。A聘用无证券从业资格的人员从事经纪业务营销B委托外部人员开展经纪业务营销C聘用有证券从业资格的人员从事经纪业务营销D委托网吧等其他机构代理开展经纪业务营销
考题
单选题根据《中华人民共和国证券法》，（）的从业人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.证券服务机构A
Ⅲ、ⅣB
I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
I、ⅡD
I、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题证券交易具有（ ）的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。Ⅰ.交易过程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性Ⅲ.交易规则的严密性Ⅳ.操作程序的复杂性A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（ ）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调査。A
所在地中国证监会B
所在地中国人民银行C
注册地中国证监会D
注册地中国人民银行
考题
单选题下列属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。[2015年11月真题]Ⅰ．损害客户的合法权益Ⅱ．违规向客户承诺收益Ⅲ．扰乱市场秩序Ⅳ．与客户约定分享投资收益A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题营销人员必须诚实公正（）在任何由客户签字的重要文件上（如开户申请书、证券交易委托代理协议等开户资料、客户保证金三方存管协议、预约开户单等）代客签字。A
可以B
经客户允许可以C
客户在场时可以D
不得
考题
单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，投资银行业务部门在下列（ ）工作环节中，证券公司应当将项目列入观察名单，且以其中较早者为准。[2012年9月真题]Ⅰ．与客户签署保密协议Ⅱ．实际获知项目内幕信息Ⅲ．对项目立项Ⅳ．进场开展工作A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括( )。I.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规走，情节特别严重的A
I Ⅱ ⅢB
I ⅢC
Ⅱ Ⅲ ⅣD
I Ⅲ Ⅳ
考题
单选题下列属于基金托管人违规操作的是（ ）。[2018年4月真题]Ⅰ．单独为基金设立资金和证券账户Ⅱ．为托管的所有基金设立一个账户Ⅲ．根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产Ⅳ．垫付基金管理人20%的注册资本A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（ ）决议。Ⅰ.监事会Ⅱ.董事会Ⅲ.股东大会Ⅳ.股东会A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异的，中国证监会将（ ）并自确认之日起十二个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请。A
中止审核B
监管谈话C
终止审核D
口头警告
考题
单选题境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。A
5%B
10%C
20%D
30%
考题
单选题公开发行公司债券，应当符合的条件不包括( )。A
股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元B
有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元C
累计债券余额不超过公司净资产的40%D
最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
考题
单选题中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（ ）。Ⅰ.监管谈话、重点关注Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（ ）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。A
中国证监会B
中国证券业协会C
证券期货经营机构D
中国证券投资基金业协会
考题
单选题按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为（ ）。A
双边法律关系与多边法律关系B
确认性法律关系与创设性法律关系C
第一性法律关系与第二性法律关系D
纵向法律关系与横向法律关系
考题
单选题下列行为可能构成内幕交易罪的有（ ）。[2015年11月真题]Ⅰ．内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易Ⅱ．内幕信息知情人过失泄露内幕信息Ⅲ．非内幕信息知情人根据其获取的内幕信息买卖证券Ⅳ．内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易A
Ⅰ、ⅣB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ
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