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中介机构应当归类整理尽职调查过程中形成的工作记录和获取的基础资料，形成记录清晰的工作底稿。工作底稿至少应保存至债务融资工具到期后（）年。

  • A、4
  • B、5
  • C、6

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更多 “中介机构应当归类整理尽职调查过程中形成的工作记录和获取的基础资料，形成记录清晰的工作底稿。工作底稿至少应保存至债务融资工具到期后（）年。A、4B、5C、6” 相关考题
考题 统计调查应当以（ ）为基础，搜集整理基本统计资料。A．抽样调查B．周期性普查C．全面报表D．行政记录
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考题 保荐人应在尽职调查基础上形成发行保荐书，同时，应当建立尽职调查工作底稿制度。（ ）
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考题 银行业金融机构和监管部门应当完整保存案件调查、督查过程中形成的各种资料和工作记录、存档备查。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 ()是资料研究的重要基础。 A、资料整理B、资料分析C、资料汇编D、资料归类
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考题 客户基础资料的获取形式有()。A.在进行市场调查和客户访问时，由销售代表进行整理汇总B.向客户邮寄客户资料表，请客户填写C.从客户档案中获取D.委托专业调查机构进行专项调查
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考题 在尽职调查中，主承销商（或全球协调人）根据企业所提供的资料，与有关中介机构就调查结果形成工作报告。此题为判断题(对，错)。
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考题 搜集、整理统计资料，应当以__________为基础，以__________为主体，综合运用全面调查、重点调查等方法，并充分利用行政记录等资料。（ ）
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考题 根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列属于保荐工作底稿的有（ ）。 Ⅰ.保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料 Ⅱ.保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料 Ⅲ.保荐机构在协调发行人和证券服务机构时，以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式，为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要 Ⅳ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志 Ⅴ.保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 下列属于工作底稿内容的有（）。 Ⅰ保荐机构对发行人客户、供应商、工商等部门进行相关访谈的访谈记录 Ⅱ保荐代表人为保荐项目建立的尽职调查日志 Ⅲ保荐机构尽职调查过程中获取的资料 Ⅳ发行过程中的询价记录A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
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考题 为了做好内核工作，保荐机构（主承销商）必须()。A:建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系 B:建立和健全尽职调查工作流程，明确调查要点 C:形成调查报告 D:建立和完善内核工作会议程序和规则
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考题 统计资料的获取应当以周期性普查为基础，以经常性抽样调查为主体，综合运用全面调查、重点调查等方法，并充分利用行政记录等资料。
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考题 项目组在尽职调查的过程中应形成完备的尽职调查工作底稿，工作底稿包括（）A、收集的文件资料B、谈话记录，实地考察记录C、在尽职调查过程中形成的其他书面材料D、会议纪要
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考题 统计调查应当以（）为基础，搜集整理基本统计资料。A、抽样调查B、周期性普查C、全面报表D、行政记录
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考题 会计检查工作底稿是指在会计检查过程中形成的工作记录和获取的资料。
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考题 搜集、整理统计资料，应当以周期性普查为基础，以经常性抽样调查为主体，综合运用（）等方法，并充分利用行政记录等资料。A、全面调查B、统计调研C、重点调查D、典型调查
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考题 清洁主管和班长16：30-17：20分的主要工作是（）。A、整理当天巡查记录、QPI记录填写、资料归类、整理办公台桌B、整理当天巡查记录、QPI记录填写、资料归类C、整理当天巡查记录、QPI记录填写D、整理当天巡查记录
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考题 审计工作底稿，是指审计人员在审计工作过程中形成的全部审计工作记录和获取的资料。
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考题 客户基础资料的获取形式有（）。A、在进行市场调查和客户访问时，由销售代表进行整理汇总B、向客户邮寄客户资料表，请客户填写C、从客户档案中获取D、委托专业调查机构进行专项调查
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考题 多选题项目组在尽职调查的过程中应形成完备的尽职调查工作底稿，工作底稿包括（）A收集的文件资料B谈话记录，实地考察记录C在尽职调查过程中形成的其他书面材料D会议纪要
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考题 判断题会计检查工作底稿是指在会计检查过程中形成的工作记录和获取的资料。A 对B 错
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考题 单选题根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列说法正确的是()。 Ⅰ 《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准 Ⅱ 凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查 Ⅲ 发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，可要求其作出说明，但不得聘请其他中介机构 Ⅳ 尽职推荐受理后、持续督导结束前，保荐人应当持续履行尽职调查义务A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅢC Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列属于保荐工作底稿的有（）。 Ⅰ保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料 Ⅱ保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料 Ⅲ保荐机构在协调发行人和证券服务机构时，以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式，为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要 Ⅳ保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志 Ⅴ保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题统计调查应当以（）为基础，搜集整理基本统计资料。A 抽样调查B 周期性普查C 全面报表D 行政记录
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考题 单选题中介机构应当归类整理尽职调查过程中形成的工作记录和获取的基础资料，形成记录清晰的工作底稿。工作底稿至少应保存至债务融资工具到期后（）年。A 4B 5C 6
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考题 判断题统计资料的获取应当以周期性普查为基础，以经常性抽样调查为主体，综合运用全面调查、重点调查等方法，并充分利用行政记录等资料。A 对B 错
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考题 单选题下列关于股权投资基金尽职调查中二手资料收集的途径的说法错误的是（ ）。A 通过回收调查问卷、整理调查问卷数据进行收集B 通过查看企业的内部资料获取（企业的工商登记、财务报告、董事会会议记录、业务文件及重大法律合同等）C 通过网络获取 (收集企业竞争对手和上下游企业信息，尤其是上市公司的信息披露对评估企业和行业的真实状况有很大帮助）D 通过研究机构和调查机构获取
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考题 单选题根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列关于保荐人对发行人公开发行募集文件和相关内容尽职调查工作的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．对发行人公开发行募集文件中无中介机构及其签名人员专业意见支持的内容，保荐人应当获得充分的尽职调查证据Ⅱ．对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容，保荐人在核查该中介机构及其签名人员专业意见时进行审慎核查Ⅲ．保荐人对中介机构其签名人员出具的专业意见存有异议的，应当主动与中介机构进行协商，并可以要求其作出解释或者出具依据Ⅳ．保荐人应在尽职调查基础上形成发行保荐书，同时，应当建立尽职调查工作底稿制度Ⅴ．中国证券业协会依照法律、法规、规章和本准则的规定，对保荐人的尽职调查工作进行监管A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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