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定向资产管理计划，以下哪些需要向中国证券业协会备案（）
- A、交易流水
- B、年度报告
- C、审计报告
- D、证券公司的各项管理制度
参考答案
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考题
证券公司应当在每年度结束之日起（ ）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 A．15日 B．30日 C．60日 D．4个月
考题
在定向资产管理业务中，资产托管机构发现证券公司出现违反法律、法规或定向资产管理合同的行为，并造成客户委托资产损失的，资产托管机构除通知客户，还应报告A:证券公司住所地中国证监会派出机构B:中国证券业协会C:中国证监会D:证券交易所
考题
关于定向资产管理合同的说法，错误的是()。A:定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款
B:证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同
C:定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还给客户，不得扣除任何费用
D:证券公司开展定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务
考题
证券公司进行柜台交易，应当报（ ）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.全国股份转让系统
D.中国证券登记结算有限责任公司
考题
集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个月内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A、1B、2C、3D、4
考题
单选题证券公司进行柜台交易，应当报（ ）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过备案机构的专业评价。A
中国证券业协会B
中国证监会C
全国股份转让系统D
中国证券登记结算有限责任公司
考题
单选题以下不属于基金业协会职责范围的是（ ）。A
证券公司客户资产管理计划备案和监测监控B
信托公司客户资产管理计划备案和监测监控C
证券公司直投基金备案和监测监控D
基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测
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