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对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人.
参考答案
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考题
关于领导责任、主要领导责任、重要领导责任解释正确的选项是()
A、领导责任是指领导干部由于工作失误或失职造成其管辖的单位、部门或工作人员发生问题、错误或事故所应承担的责任B、直接责任者是指在职责范围内，不履行或者不正确履行自己的职责，对造成的损失起决定性作用的人员C、主要领导责任者是指在职责范围内，对直接主管的工作不负责任，不履行或不正确履行职责，对造成的损失负直接领导责任的人员D、重要领导责任者是指在职责范围内，对应管的工作或者参与决定的工作不履行或不正确履行职责，对造成的损失负次要领导责任的人员
考题
对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关环节内部控制失效,致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人。()
此题为判断题(对，错)。
考题
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关环节内部控制失效,致使案件发生的()。
A、银行业金融机构董事长B、银行业金融机构法人C、分支机构的负责人D、部门负责人
考题
《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》中所指有关责任人员，是指不履行或不正确履行职责，对违规事实的发生负有责任的员工，包括高级管理人员、主管人员和一般员工。()此题为判断题(对，错)。
考题
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称对案件发生负有管理、领导责任的人员是指：A.不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人B.发生案件机构的主要负责人C.未有效履行管理职责的机构负责人D.上级机构的有关部门负责人
考题
证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责（）。A、对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C、公司章程规定的其他合规管理职责D、审议批准合规管理的基本制度
考题
案件责任追究中，（）是指在其职责范围内，因过失或不尽职，对应制约或监督的工作不履行或不正确履行职责，或知情不报，未能有效防范案件发生的人员。A、案发当事人B、相关制约人C、内部监督检查责任人D、领导责任人
考题
单选题《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称对案件发生负有监督责任的人员是指（）。A
案发机构上级内审部门相关人员B
法人机构的监事会相关人员C
案发机构合规部门相关人员D
不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员
考题
多选题公司监事会或监事应履行的合规管理职责有（ ）。A对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C公司章程规定的其他合规管理职责D发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究
考题
判断题间接责任人，是指在职责范围内，不履行或不正确履行职责，未能有效制约或防范销售误导行为的发生，对销售误导行为的发生起间接作用的有关人员，包括经营管理人员和其他间接责任人。A
对B
错
考题
判断题对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的总行涉案业务条线的主管副行长、总监或部门主管，或者分行的行长、主管副行长或支行行长。A
对B
错
考题
判断题间接责任人，指在职责范围内，不履行或不正确履行职责，未能有效制约或防范案件的发生，对案件造成的风险或者不良后果起间接作用的保险机构从业人员，包括经营管理责任人和其他间接责任人。A
对B
错
考题
多选题对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的（）。A条线部门负责人B负责人C部门负责人D上级机构负责人
考题
单选题案件责任追究中，（）是指在其职责范围内，因过失或不尽职，对应制约或监督的工作不履行或不正确履行职责，或知情不报，未能有效防范案件发生的人员。A
案发当事人B
相关制约人C
内部监督检查责任人D
领导责任人
考题
多选题以下属于证券基金经营机构的监事会或者监事应该履行的职责的是（ ）。A对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题D决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
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