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多选题
对案件发生负有监督责任的人员是指不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时（）案件及风险的人员。
A
发现
B
处置
C
控制
D
报告
参考答案
参考解析
解析：
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考题
对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关环节内部控制失效,致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人。()
此题为判断题(对，错)。
考题
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,案件责任人包括()。
A、作案人员B、相关违法违规行为的实施人C、未有效履行管理职责，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人D、未有效履行监督职责，未能及时发现、报告案件及风险的人员
考题
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称对案件发生负有管理、领导责任的人员是指：A.不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人B.发生案件机构的主要负责人C.未有效履行管理职责的机构负责人D.上级机构的有关部门负责人
考题
银行业金融机构案件责任人员包括（）A、作案人员B、违法违规行为的实施人或参与人C、未有效履行管理职责，导致有关环境内部控制失效，致使案件发生的条线部门负责人D、为有效履行监督职责，应当发现未及时发现、报告案件及风险的人员
考题
《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》所称案件间接责任人包括（）。A、案件防控第一责任人B、机构经营管理责任人C、其他间接责任人D、农村中小金融机构理事长或董事长E、在其职责范围内，因故意、过失或不尽职，对应制约、管理或监督的工作不履行或不正确履行职责，或者知情不报，未能有效防范案件发生，对造成案件风险或者不良后果负间接责任的其他工作
考题
案件责任追究中，（）是指在其职责范围内，因过失或不尽职，对应制约或监督的工作不履行或不正确履行职责，或知情不报，未能有效防范案件发生的人员。A、案发当事人B、相关制约人C、内部监督检查责任人D、领导责任人
考题
单选题《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称对案件发生负有监督责任的人员是指（）。A
案发机构上级内审部门相关人员B
法人机构的监事会相关人员C
案发机构合规部门相关人员D
不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员
考题
判断题对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的总行涉案业务条线的主管副行长、总监或部门主管，或者分行的行长、主管副行长或支行行长。A
对B
错
考题
判断题间接责任人，指在职责范围内，不履行或不正确履行职责，未能有效制约或防范案件的发生，对案件造成的风险或者不良后果起间接作用的保险机构从业人员，包括经营管理责任人和其他间接责任人。A
对B
错
考题
多选题对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的（）。A条线部门负责人B负责人C部门负责人D上级机构负责人
考题
多选题银行业金融机构案件责任人员包括()A作案人员B违法违规行为的实施人或参与人C未有效履行管理职责，导致有关环境内部控制失效，致使案件发生的条线部门负责人D为有效履行监督职责，应当发现未及时发现、报告案件及风险的人员
考题
单选题案件责任追究中，（）是指在其职责范围内，因过失或不尽职，对应制约或监督的工作不履行或不正确履行职责，或知情不报，未能有效防范案件发生的人员。A
案发当事人B
相关制约人C
内部监督检查责任人D
领导责任人
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