网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）

证券现场检查的重点是（　）。

  • A、盈利
  • B、风险
  • C、财务
  • D、合规

参考答案

更多 “证券现场检查的重点是（　）。A、盈利B、风险C、财务D、合规” 相关考题
考题 证券监管现场检查的重点是( )。A．业务检查B．风险检查C．财务检查D．合规检查
查看答案
考题 合规风险监测的步骤有()。A.确定合规风险监测对象和目标B.对合规风险进行“高、中、低”分类C.现场检查或非现场监测D.改善相关制度、流程和系统，避免同类问题重复发生
查看答案
考题 在银行业监管中，监管当局对商业银行现场检查的基础是()。A:盈利性检查 B:流动性检查 C:合规性检查 D:风险性检查
查看答案
考题 中国证监会现场检查的重要内容是证券承销业务的()。A:合规性 B:正常性 C:安全性 D:风险性
查看答案
考题 以引起风险的原因为标准，证券经济业务的风险包括（ )。 A.合规风险 B.技术风险 C.财务风险 D.管理风险
查看答案
考题 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列（ ）情形外，证券公司应当进行专项检查。A.证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的 B.证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的 C.证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的 D.下属单位工作人员要求的
查看答案
考题 下列不属于合规风险所造成的直接后果是（）。A:重大财务损失 B:声誉损失 C:监管处罚 D:盈利能力减弱
查看答案
考题 下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是()。A:银行盈利目标B:合规风险管理计划C:合规政策D:合规管理部门的组织结构和资源
查看答案
考题 按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规管理是指证券公司（）的行为。A、制定和执行合规管理制度B、建立合规管理机制C、培育合规文化D、防范合规风险
查看答案
考题 银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的（）。A、频率B、范围C、深度D、内容
查看答案
考题 银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度（）。A、合规记录B、内控情况C、审计情况D、培训情况
查看答案
考题 证券监管现场检查的重点是（）。A、业务检查B、风险检查C、财务检查D、合规检查
查看答案
考题 合规风险监测的步骤有（）。A、确定合规风险监测对象和目标B、对合规风险进行“高、中、低”分类C、现场检查或非现场监测D、改善相关制度、流程和系统，避免同类问题重复发生
查看答案
考题 中国银监会现场检查的重点内容包括（）。A、业务经营的合法合规性B、风险状况和资本充足性C、盈利能力D、管理水平和内部控制E、流动性
查看答案
考题 下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是（）。A、合规管理部门B、银行盈利目标C、合规风险管理计划D、合规政策
查看答案
考题 现场检查后，检查人员要对所检查的业务和风险作出评价，内容应包括（）A、该项业务的财务指标状况B、风险管理状况C、合规情况D、处罚决定
查看答案
考题 电子银行业务的合规经营监管方式包括现场检查、非现场检查和（），三种方式相互补充、互为依据。A、风险监测B、流动性监测C、安全监测D、合规经营监测
查看答案
考题 按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监对公司及其工作人员合规监督检查的重点是（）。A、业务创新和风险管理B、经营管理和执业行为C、投资决策和道德风险D、财务管理制度和流动性风险
查看答案
考题 多选题以下关于另类子公司合规及风险管理负责人的说法中正确的是（　　）。A另类子公司应当指定总经理担任合规及风险管理负责人B合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐C合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核D合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
查看答案
考题 单选题现场检查后，检查人员要对所检查的业务和风险作出评价，内容不包括（）A 该项业务的财务指标状况B 风险管理状况C 合规情况D 处罚决定
查看答案
考题 单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（　　），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。A 合规负责人B 合规审查人C 合规监督人D 合规检查人
查看答案
考题 多选题银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的（）。A频率B范围C深度D内容
查看答案
考题 单选题在银行业监管中，监管当局对商业银行现场检查的基础是（）。A 盈利性检查B 流动性检查C 合规性检查D 风险性检查
查看答案
考题 单选题证券现场检查的重点是（　）。A 盈利B 风险C 财务D 合规
查看答案
考题 单选题证券监管现场检查的重点是（）。A 业务检查B 风险检查C 财务检查D 合规检查
查看答案
考题 多选题中国银监会现场检查的重点内容包括（）。A业务经营的合法合规性B风险状况和资本充足性C盈利能力D管理水平和内部控制E流动性
查看答案
考题 单选题银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度（）。A 合规记录B 内控情况C 审计情况D 培训情况
查看答案
热门标签
最新试卷