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上市证券的风险等级评估依据的是（）

  • A、证券的成交额
  • B、证券价格的上涨幅度
  • C、证券的分红还本付息状况
  • D、证券发行者的资信状况

参考答案

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考题 经纪类证券公司可从事（ ）。A．证券的代理买卖B．证券的自营买卖C．代理证券的还本付息和分红派息D．B股的自营买卖
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考题 经纪类证券公司的业务范围包括()A、证券的代理买卖B、代理证券的还本付息、分红派息C、证券代保管、鉴证D、代理登记开户
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考题 经纪类证券公司可从事（ ）。A．证券的代理买卖B．证券的自营买卖C．代理证券的还本付息和分红派息D．B股的自营买卖E．证券代保管和鉴证
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考题 将证券划分为原生证券和衍生证券所依据的分类标志是（ ）。A．证券发行主体B．证券权益关系C．证券收益稳定状况D．证券收益决定因素
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考题 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ），评估客户的风险承受能力。 Ⅰ.身份 Ⅱ.财产与收入状况 Ⅲ.证券投资经验 Ⅳ.投资需求与风险偏好A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。()
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考题 证券的市场价格是由()决定的。A:证券购买者B:证券发行者C:证券供求双方D:证券交易所
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考题 将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（ ）。 A.募集方式 B.证券发行主体的不同 C.证券所代表的权利性质 D.是否在证券交易所挂牌交易
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考题 下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（ ）。 ①上市公司 ②从事证券服务业务的资产评估机构 ③证券发行人 ④从事证券服务业务的资信评估机构?A：①④ B：①②③④ C：①② D：②④
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考题 证券投资的变现风险是指证券资产发行者无法按时兑付证券资产利息和偿还本金的可能性。（ ）
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考题 证券的价格是由证券市场上（）发挥作用的结果。A、证券发行者B、证券购买者C、证券供求双方共同D、证券市场管理者
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考题 证券估值是指对证券（）的评估。A、价格B、价值C、收益D、风险
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考题 影响证券收益性的因素有（）。A、证券所记载资产增值数额的多少B、证券市场对该证券的需求状况C、证券市场对该证券的供求状况D、证券发行时间的长短E、证券的发行对象
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考题 证券服务机构提供的证券服务包括（）。A、代客理财业务B、证券资信评估服务C、证券清算交割服务D、证券投资咨询
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考题 下列关于证券类金融工具的说法不正确的是（）。A、证券类金融工具分为固定收益证券、权益证券和衍生证券B、固定收益证券是能够提供固定现金流的证券C、权益证券的收益与发行人的财务状况相关程度高D、衍生证券是公司进行套期保值或者转移风险的工具
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考题 证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估。
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考题 经纪类证券公司可以从事以下业务（）。A、证券代保管和签证B、代理证券的还本付息和分红派息C、受托资产管理D、证券的代理买卖
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考题 我国《证券法》规定，证券持有人所持有的证券上市交易前，应当全部托管在（）。A、证券公司B、证券交易所C、资信评估机构D、证券登记结算机构
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考题 单选题我国《证券法》规定，证券持有人所持有的证券上市交易前，应当全部托管在（）。A 证券公司B 证券交易所C 资信评估机构D 证券登记结算机构
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考题 单选题收益与发行人的财务状况相关程度高，其持有人非常关心公司的经营状况的证券是（　　）。A 固定收益证券B 权益证券C 衍生证券D 负债证券
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考题 单选题证券的价格是由证券市场上（）发挥作用的结果。A 证券发行者B 证券购买者C 证券供求双方共同D 证券市场管理者
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考题 单选题上市证券的风险等级评估依据的是（）A 证券的成交额B 证券价格的上涨幅度C 证券的分红还本付息状况D 证券发行者的资信状况
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考题 多选题经纪类证券公司可以从事以下业务（）。A证券代保管和签证B代理证券的还本付息和分红派息C受托资产管理D证券的代理买卖
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