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根据证券法律制度的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（）。
- A、不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正
- B、股本总额减至人民币5000万元
- C、最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
- D、对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
参考答案
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考题
根据证券法律制度的规定，下列选项中，证券交易所可以决定暂停上市公司股票上市的情形有( )。A．公司股本总额由1亿元减少到4000万元B．公司不按照规定公开其财务状况C．公司最近2年连续亏损D．公司编制虚假的财务会计报告
考题
根据证券法律制度的规定，投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中，属于该法定义务的有( )。A．向国务院证券监督管理机构作出书面报告B．向证券交易所作出书面报告C．向证券登记结算机构作出书面报告D．通知上市公司持股情况并予以公告
考题
根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有( )。A．不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正B．股本总额减至人民币5000万元C．最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利D．对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
考题
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有( )。A．甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易B．乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C．丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格D．上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
考题
根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（ ）。A.不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正B.股本总额减至人民币5000万元C.最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利D.对财务会计报告作记载，且拒绝纠正
考题
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有( )。A．甲公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易B．乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C．丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格D．上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
考题
根据证券法律制度的规定，投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中，属于该法定义务的有( )。A．向中国证监会、证券交易所提交书面报告B．抄报该上市公司所在地的中国证监会派出机构C．通知上市公司D．予以公告
考题
根据《证券法》规定，下列情形下，投资者应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约的是（ ）。A．投资者持有一个上市公司已发行股份的40%而继续进行收购的B．通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的50%时，继续进行收购的C．通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的40%时，继续进行收购的D．通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的
考题
（2010年）根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（ ）。A.上市公司的总会计师
B.持有上市公司3％股份的股东
C.上市公司控股的公司的董事
D.上市公司的监事
考题
（2017年）根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即报送临时报告，并予公告，下列情形中，属于重大事件的有（ ）。A.公司分配股利的计划
B.公司变更会计政策
C.公司注册资本减少的决定
D.公司涉嫌违法受到刑事处罚
考题
下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕交易的知情人员的是（ ）。A.上市公司的财务总监
B.持有上市公司5%股东的配偶
C.上市公司的子公司的董事
D.因工作掌握上市公司情形的证监会工作人员
考题
根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于操纵证券市场行为的有（ ）。
A.李某和王某通过合谋，集中双方的资金优势，连续买入某股票，操纵该股票交易价格
B.证券公司经理邓某，根据上市公司披露的财务报告，预测该上市公司发展前景良好，建议其朋友于某购买该股票
C.田某在自己实际控制的几个账户之间进行证券交易，影响证券交易价格和证券交易量
D.郭某与戴某串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易，影响证券交易价格和证券交易量
考题
根据企业国有资产法律制度的规定，下列选项中，属于上市公司国有股权变动的有（ ）。
A.国有股东所持上市公司股份通过证券交易系统转让
B.国有股东发行可交换公司债券
C.要约收购上市公司股份和认购上市公司发行股票
D.国有股东所控股上市公司吸收合并、发行证券
考题
根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应立即报送临时报告，并予公告。下列情形中，属于重大事件的有（）。A、公司注册资本减少的决定B、公司涉嫌违法受到刑事处罚C、公司分配股利的计划D、公司变更会计政策
考题
根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有（）。A、公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者B、公司最近3年连续亏损C、公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70％D、公司董事长辞职
考题
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。A、甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易B、乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C、丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格D、上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
考题
单选题根据证券法律制度的规定,上市公司的下列情形中,属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的是( )。A
公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B
股本总额减至人民币5000万元C
最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利D
对财务会计报告作虚假记载,之后进行纠正
考题
单选题根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定暂停其股票上市交易的是（）。A
公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件B
公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利C
公司解散或者被宣告破产D
公司有重大违法行为
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。A甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易B乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格D上市公司董事王某知悉该公司近期的债务担保发生重大变更，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
考题
多选题根据证券法律制度的规定，关于公司债券上市交易说法正确的有（ ）。A申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议B申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当报送保荐人出具的上市保荐书C证券交易所核准公司债券上市申请之后，应当及时安排债券上市，上市的时间由证券交易所与申请人协商确定D可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。A甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，误导投资者B乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格D上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
考题
多选题根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应立即报送临时报告，并予公告。下列情形中，属于重大事件的有()。A公司注册资本减少的决定B公司涉嫌违法受到刑事处罚C公司分配股利的计划D公司变更会计政策
考题
多选题根据证券法律制度的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（）。A不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正B股本总额减至人民币5000万元C最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利D对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列选项中，证券交易所可以决定暂停上市公司股票上市的情形有（ ）。A公司股本总额由1亿元减少到4000万元B公司不按照规定公开其财务状况，可能误导投资者C公司最近2年连续亏损D公司编制虚假的财务会计报告，可能误导投资者
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