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下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（ ）。?
A：未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。
B：证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。
C：只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。
D：证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。
B：证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。
C：只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。
D：证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。
参考答案
参考解析
解析：
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考题
下列选项是《监管条例》关于证券公司监管措施方面的规定，其中不符合规定的是( )。A．明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送年度、月度和每日报告的要求B．明确国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及相关单位和个人提供有关信息和资料C．明确规定了国务院证券监督管理机构有权对证券公司进行现场检查D．明确规定了国务院证券监督管理机构有权对违法机构和个人采取的强制性监管措施
考题
下列关于证券公司信息报送与披露制度表述错误的是（ ）。 A．自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告 B．应当自每一个会计年度结束之日起2个月内，向中国证监会报送年度报告 C．信息公开披露制度主要为证券公司的基本信息公开和财务信息公开披露 D．发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告
考题
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ）。 A．证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告 B．证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。 C．信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 D．年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段
考题
对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（）。A．证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核B．证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件C．中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查D．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请
考题
(2017年)下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．学习和掌握相关法律法规等行为规范
Ⅱ．自觉遵守法律法规的相关规定
Ⅲ．监督其他人的行为是否符合法律法规的规定
Ⅳ．不过多关注别人的行为是否违法违规A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。
①证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度
②证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份财产与收入状况信用状况投资经验风险承受能力等情况
③证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
④证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系?A：①②④
B：①②③④
C：①②③
D：③④
考题
以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（ ）?A：只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况
B：证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况.高级管理人员薪酬等信息
C：未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况
D：证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息
考题
下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。A.《证券公司监督管理条例》
B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
考题
以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是( )A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况
B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息
C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况
D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息
考题
(2019年)下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。
B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。
C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。
D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。
考题
下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（ ）。A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述
B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况
C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息
考题
下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（）。 Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 Ⅲ.分为现场监管和非现场监管 Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ
考题
下列不属于证券公司业务监管方面的法律的是（）。A、《证券公司业务范围审批暂行规定》B、《关于加强证券经纪业务管理的规定》C、《关于证券公司信息公示有关事项的通知》D、《证券账户非现场开户实施暂行办法》
考题
单选题下列关于证券公司信息披露报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（ ）。A
未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况B
证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息C
只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况D
证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息
考题
单选题下列关于证券公司信息披露报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（ ）。A
未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况B
证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。C
只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。D
证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。
考题
单选题对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。
Ⅰ.信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告
Ⅱ.发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施
Ⅲ.信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露
Ⅳ.年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券公司信息报送及披露的义务和责任说法不正确的是（ ）。A
证券公司应保证报送信息的真实性、准确性、完整性、及时性B
中国证监会对证券公司信息报送情况进行检查C
证券公司要由三名主要负责人分管信息报送工作，并指定部门及专人经办D
证券公司不得虚报、瞒报、拒报、迟报报送信息
考题
单选题基金管理人应当按照相关法律法规和基金业协会的要求报送信息，所报送的信息的形式和内容应符合法律、法规和自律规则的规定，这属于登记与备案的原则中信息报送的（ ）。A
及时性B
真实性C
准确性D
合规性
考题
单选题根据《证券法》《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构依法对证券公司采取的监督管理措施，下列相关说法正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司的信息报送分为定期报送和不定期报送两类Ⅱ．证券公司向国务院证券监督管理机构报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告Ⅲ．对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告Ⅳ．证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司设董事会秘书，以下关于其职责描述正确的是（ ）。[2017年6月真题]Ⅰ．负责董事会和经营层会议的筹备、文件的保管Ⅱ．负责客户资料的管理Ⅲ．按照规定或者根据国务院证券监督管理机构的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项Ⅳ．按照股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项A
Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题下列关于借款人经营管理合法合规性的说法中，错误的是（ ）。A
符合国家相关法律法规规定B
符合国家产业政策和区域发展政策C
符合营业执照规定的经营范围和公司章程D
资本金制度适用于公益性投资项目
考题
多选题企业因更正已披露信息差错及变更相关事项的，应及时披露相关变更公告，公告应至少包括内容有（ ）。A变更原因、变更前后相关信息及其变化B变更事项符合国家法律法规和政策规定并经企业有权决策机构同意的说明C变更事项对企业偿债能力和偿付安排的影响D相关中介机构对变更事项出具的专业意见
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