网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
以下不属于中国证监会各地方证监局的监管范围的是（）。

A:审查基金经理任免事项
B:基金托管资格资质
C:基金存续期间的信息披露监管
D:检查担任基金管理公司股东情况

参考答案

参考解析
解析：中国证监会各地方证监局具体承担以下监管工作：①负责辖区内基金管理公司开业申请的现场检查工作；②负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见；③负责审查辖区内基金管理公司设立分支机构和办事处、变更和撤销分支机构和办事处以及董事、基金经理任免等事项；④负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作；⑤协助中国证监会基金监管部开展以下工作：对辖区内基金管理公司管理基金的投资行为进行监管，对辖区内基金募集活动、基金份额交易活动进行监管，对基金管理公司的内部控制和公司治理进行监管，对辖区内基金管理公司高级管理人员的执业行为进行监管，对有关基金的违规违法行为的核查等。
更多 “以下不属于中国证监会各地方证监局的监管范围的是（）。A:审查基金经理任免事项B:基金托管资格资质C:基金存续期间的信息披露监管D:检查担任基金管理公司股东情况” 相关考题
考题 对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及各地方证监局主要通过非现场检查方式实施监督。 （ ）
查看答案
考题 中国证监会各地方证监局主要负责( )。。A.负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作B.负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见C.负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作D.协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查
查看答案
考题 中国证监会各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。( )
查看答案
考题 1998 年后，（ ）的监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制A. 中国人民银行B.财政部C. 中国银监会D.中国证监会
查看答案
考题 中国证监会各地方证监局不负责对本辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管。（ ）
查看答案
考题 为充分发挥证券市场统一监管体系的优势，中国证监会授权各地方证监局承担一定的一线职责。（ ）
查看答案
考题 各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。（ ）
查看答案
考题 目前对基金信息披露进行监管的部门主要是（ ）。 A．中国证监会 B．中国证监会各地方监管局 C．中国证券业协会 D．证券交易所
查看答案
考题 为充分发挥证券市场统一监管体系的优势，中国证监会授权各地方证滥局承担一定的一线职责。（ ）
查看答案
考题 按照我国目前《证券法》的规定,公司上市要向()提出申请。A、中国证监会B、各地方证监局C、证券交易所D、证券业协会
查看答案
考题 目前对基金信息披露进行管理的部门主要是( )。A:证券业协会B:基金监管部C:中国证监会各地方监管局D:证券交易所
查看答案
考题 基金的日常监管由（）来具体实施。A.中国证监会基金部B.证监局C.证券交易所D.中国证券业协会基金公司会员部
查看答案
考题 基金信息披露的主要监管者是(　)。A.中国证监会及其各地方监管局 B.中国人民银行 C.高级管理人员 D.国务院
查看答案
考题 (2016年)基金信息披露的主要监管者是（　）。A.中国证监会及其各地方监管局 B.中国人民银行 C.高级管理人员 D.国务院
查看答案
考题 基金信息披露的主要监管者是( )。 A、中国证监会及其各地方监管局 B、中国人民银行 C、高级管理人员 D、国务院
查看答案
考题 对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及其各地方证监局主要通过现场检查方式实施监督。()
查看答案
考题 中国证监会各地方证监局主要负责()。A:负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作B:负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见C:负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作D:协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查
查看答案
考题 期货市场监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系包括（ ）。 ①中国证监会 ②地方证监局 ③期货交易所 ④期货市场监控中心A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④
查看答案
考题 各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行H常监管。
查看答案
考题 在我国，依法享有证券市场行政监管职权的是（）。A、地方人民政府B、中国证监会C、证券交易所和中国证券业协会D、各地证监局
查看答案
考题 目前对基金信息披露进行监管的部门主要是（）。A、中国证监会B、中国证监会各地方监管局C、中国证券业协会D、证券交易所
查看答案
考题 单选题对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管的主体是（ ）。A 中国证监会机构部B 分支机构所在地证监局C 母机构所在地证监局D 以上都是
查看答案
考题 单选题中国证监会依法担负基金监管职责，各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。中国证监会基金监管的主要职责是( )。①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则②办理基金备案③制定基金从业人员的资格标准和行为准则④监督检查基金信息的披露情况A ①②③B ①②④C ①③⑧D ①②③④
查看答案
考题 单选题下列不属于我国政府基金监管机构的是（　）。A 中国证监会B 中国证监会证券基金机构监管部C 河南省证监局D 上海证券交易所
查看答案
考题 多选题在我国，依法享有证券市场行政监管职权的是（）。A地方人民政府B中国证监会C证券交易所和中国证券业协会D各地证监局
查看答案
考题 单选题以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的？（　　）A 对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管B 对高级管理人员的日常监管C 对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管D 对日常监管中发现的重大问题进行处置
查看答案
考题 单选题1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。A 财政部B 中国人民银行C 中国银监会D 国务院
查看答案
热门标签
最新试卷