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单选题
1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
A
财政部
B
中国人民银行
C
中国银监会
D
国务院
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解析：
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考题
1998年后，（ ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。A．财政部B．中国人民银行C．中国银监会D．国务院
考题
1998 年后，（ ）的监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制A. 中国人民银行B.财政部C. 中国银监会D.中国证监会
考题
根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给( )。A.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构B.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构C．中国证监会D.中国证监会在基金公司注册地的派出机构
考题
请教:2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(2)第1大题第3小题如何解答?
【题目描述】
第 3 题 1998年后，（ ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
A．中国人民银行
B．财政部
C．中国银监会
D．国务院
考题
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（ ）。A、撤销证券公司证券营业许可证B、暂停从事证券业务C、记过D、罚款
考题
根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。A、中国证监会在证券交易所所在地的派出机构B、中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构C、中国证监会D、中国证监会在基金公司注册地的派出机构
考题
多选题证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人在任职期间出现下列（ ）情形之一的，中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选。A向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项B拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责C擅离职守D累计2次被自律组织纪律处分
考题
多选题根据《证券公司分类监管规定》，下列关于证券公司分类评价程序的说法中，正确的有（ ）。A中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对证券公司自评结果进行初审和评价计分，将初审结果上报中国证券业协会B中国证监会派出机构在日常监管工作中，对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分C中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及证券公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据D证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整
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