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对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证 监会可以采取（ ）行政监管措施。
A.监管谈话 B.出具警示函
C.记入诚实档案 D.暂停履行职务
E.认定为不适宜担任相关职务者
A.监管谈话 B.出具警示函
C.记入诚实档案 D.暂停履行职务
E.认定为不适宜担任相关职务者
参考答案
参考解析
解析：答案为ABCDE。《证券投资基金销售管理办法》第五十二条规定：“基金管理人、代销机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员.可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。”
更多 “对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证 监会可以采取（ ）行政监管措施。 A.监管谈话 B.出具警示函 C.记入诚实档案 D.暂停履行职务 E.认定为不适宜担任相关职务者” 相关考题
考题
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（ ）。A．依法责令整改，暂停办理相关业务B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话C．出具警示函D．暂停履行职务
考题
《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）等行政监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证监会可以采取( )行政监管措施。A．监管谈话B．出具警示函C．记入诚实档案D．暂停履行职务E．认定为不适宜担任相关职务者
考题
当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施（ ）。A．提示销售机构改正B．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前。应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后方可使用C．责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查D．对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议销售机构免除有关高管人员的职务
考题
(2016年)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括（ ）。A.提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
B.对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
C.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等
D.责令基金业协会或基金中介机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查
考题
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员采取的监管措施不包括（ ）。A.开除职务
B.监管谈话
C.出具警示函
D.记入诚信档案
考题
对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员．采取（ ）、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。A.监管谈话
B.出具警示函
C.记入诚信档案
D.以上都是
考题
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施包括（ ）。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.罚款A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
股权投资基金管理人违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施有（ ）。
Ⅰ.公开谴责；
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函；
Ⅳ.没收违法所得；
Ⅴ.撤销基金从业资格 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
考题
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定.中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施:
Ⅰ.出具警示函
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.责令改正
Ⅳ.公开谴责
Ⅴ.拉入黑名单?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（ ）等行政监管措施。
①出具警示函
②责令参加培训
③责令定期报告
④监管谈话
⑤认定为不适当人选
⑥拘留A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②⑤⑥
考题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。
Ⅰ．出具警示函
Ⅱ．责令暂停新增客户
Ⅲ．监管谈话
Ⅳ．责令改正A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
按照《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取的方式包括（ ）
①监管谈话
②出具警示函
③暂停履行职务
④行政拘留A.①③④
B.②④
C.①②③
D.①②③④
考题
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（ ）等行政监管措施。
Ⅰ.出具警示函
Ⅱ.责令参加培训
Ⅲ.责令定期报告
Ⅳ.监管谈话
Ⅴ.认定为不适当人选
VI.拘留A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.VI.
考题
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，进行行政监管措施。这些措施主要包括（）。A、监管谈话B、出具警示函C、记入诚信档案D、暂停履行职务
考题
单选题对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取（ ）、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。A
监管谈话B
出具警示函C
记入诚信档案D
以上都是
考题
多选题对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，进行行政监管措施。这些措施主要包括（）。A监管谈话B出具警示函C记入诚信档案D暂停履行职务
考题
单选题股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施包括（ ）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.罚款A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题按照《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取的方式包括（ ）。①监管谈话②出具警示函③暂停履行职务④行政拘留A
①③④B
②④C
①②③D
①②③④
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