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下列不属于权益类证券种类的是（ ）。
A.公司债券
B.可转换债券
C.存托凭证
D.股票
B.可转换债券
C.存托凭证
D.股票
参考答案
参考解析
解析：公司发行的权益类证券有很多种类，包括权益证券和类权益证券，常见的有股票、存托凭证、可转换债券和认股权证。
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考题
下列不属于自营业务内部控制的是（ ）。A．建立防火墙制度B．加强自营账户的集中管理和访问权限控制C．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%D．建立独立的实时监控系统
考题
按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列说法正确的有( )。（1分）A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%B．持有一种收益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%C．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%D．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
考题
证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定（ ）。A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
考题
证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有（ ）。A．自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的80%B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
考题
证券公司经营证券自营业务的，必须符合（ ）规定。 A．自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100% B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300% C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
考题
关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有()。A:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%
C:持有一种权益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
D:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
考题
下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100%
Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（ ）。
Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%
Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
Ⅳ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%A． Ⅰ、Ⅳ
B． Ⅱ、Ⅳ
C． Ⅰ、Ⅲ
D． Ⅱ、Ⅲ
考题
《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。 Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
下列关于证券类金融工具的说法不正确的是（）。A、证券类金融工具分为固定收益证券、权益证券和衍生证券B、固定收益证券是能够提供固定现金流的证券C、权益证券的收益与发行人的财务状况相关程度高D、衍生证券是公司进行套期保值或者转移风险的工具
考题
证券公司经营证券自营业务的，必须符合（）规定。A、自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%B、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%C、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%D、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
考题
证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列（）规定。A、自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%B、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%C、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%D、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
考题
单选题按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（ ）。A
自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%B
自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%C
持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%D
持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%
考题
单选题下列关于证券类金融工具的说法不正确的是（）。A
证券类金融工具分为固定收益证券、权益证券和衍生证券B
固定收益证券是能够提供固定现金流的证券C
权益证券的收益与发行人的财务状况相关程度高D
衍生证券是公司进行套期保值或者转移风险的工具
考题
单选题关于权益类证券投资收益的说法错误的是( )。A
风险资产期望收益率=无风险资产收益率+风险溢价B
风险较高的权益类证券、风险较高的公司对应着一个较高的风险溢价，其期望收益率一般也较高C
权益类证券的收益率一般高于固定收益类证券D
权益类证券的收益是固定的
考题
单选题《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有( )。I.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%A
Ⅱ Ⅲ ⅣB
I Ⅱ ⅢC
I Ⅱ Ⅲ ⅣD
I Ⅱ Ⅳ
考题
单选题企业投资权益的性质、种类及分配都会影响财产分配规划的制定，并且针对不同的权益形态有不同的风险规避措施。下列哪一类不属于在夫妻财产中的企业投资权益()。A
合伙企业合伙份额B
个人独资企业C
有限责任公司股权D
无限责任公司股权
考题
单选题按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务的指标错误的是（ ）。A
自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%B
自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%C
持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%D
持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%
考题
单选题下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100% Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10% Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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