网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
下列不属于自营业务内部控制的是（）。
- A、建立防火墙制度
- B、加强自营账户的集中管理和访问权限控制
- C、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
- D、建立独立的实时监控系统
参考答案
更多 “下列不属于自营业务内部控制的是（）。A、建立防火墙制度B、加强自营账户的集中管理和访问权限控制C、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%D、建立独立的实时监控系统” 相关考题
考题
下列不属于自营业务内部控制的是（ ）。A．建立防火墙制度B．加强自营账户的集中管理和访问权限控制C．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%D．建立独立的实时监控系统
考题
下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是（）。A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开B．自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况C．建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表D．明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制
考题
下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是()。A、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开B、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况C、建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表D、明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制
考题
下列不属于自营业务的内部控制内容的是（ ）。
A.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制
B.审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告
C.建立健全自营业务风险监控缺陷的糾正与处理机制
D.建立完备的业绩考核和激励制度
考题
信托公司应当根据内部控制目标和风险评估情况，采取相应的控制措施，将风险控制在可承受的范围内，下列不属于内部控制的要求的是（ ）。A.公司固有财产应当与信托财产分开管理，分别核算，对公司管理的每项信托业务，应分别核算
B.自营业务和信托业务必须相互分离
C.分别建立自营业务和信托业务的授权体系，明确界定各部门的目标、职责和权限，确保自营业务和信托业务各部门及员工在授权范围内行使相应的职责
D.统一建立自营业务和信托业务的授权体系，合并制定、管理各部门的目标、职责和权限
考题
以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（ ）。A.自营账户由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序
B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告
D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容
考题
证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（ ）。A、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制B、建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制C、提高自营业务运作的透明度D、建立完备的业绩考核和激励制度
考题
单选题按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（ ）。Ⅰ．经纪业务Ⅱ．业务创新Ⅲ．自营业务Ⅳ．操作风险A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
多选题证券公司自营业务的内部控制措施包括（ ）。A自营账户由独立于自营业务的部门统一管理B应加强自营账户的集中管理和访问权限控制C建立自营账户审批和稽核制度D证券公司应建立独立的实时监控系统
考题
单选题以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（ ）。A
自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序B
自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C
应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D
自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容
考题
单选题下列不属于证券自营业务禁止行为的是（）。A
内幕交易B
专设自营账户C
操纵市场D
假借他人名义进行自营业务
热门标签
最新试卷