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理财师在与客户见面前要有所准备，其准备工作不包括（ ）。
A.面谈的主要内容或目的
B.客户的基本情况
C.详细的理财产品清单
D.安排好自己的工作计划
B.客户的基本情况
C.详细的理财产品清单
D.安排好自己的工作计划
参考答案
参考解析
解析：理财师在与客户见面前要有所准备，准备工作包括面谈的主要内容或目的、客户的基本情况和以往接触历史等；除此之外，还应安排好自己的工作计划、时间，不得迟到或让客户久候。
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考题
以下属于结构性冲突的是()。A.理财师小许推荐自己的同学为客户提供保险服务B.理财师小林推荐客户购买自己代理的基金产品C.理财师小张在客户委托其卖掉名下房产时，自己买下该房产D.理财师小马在客户咨询企业税务筹划问题时，向其推荐了朋友的税务师事务所
考题
下列叙述正确的是( )A．公平原则要求金融理财师为客户提供专业服务时应该做到诚实而不偏颇,避免客观事实让位于自己的主观判断。金融理财师在为客户提供专业服务时,应该从客户利益出发,做出合理、谨慎的专业判断B．客观原则要求金融理财师应当公平合理地对待客户/委托人、合伙人和雇主,并公平、诚实地披露其在提供专业服务过程中遇到的利益冲突C．在提供金融理财服务时,金融理财师应该向客户披露与理财服务关系相关的重要信息D．在合同关系确立之前,金融理财师应当以口头形式向客户披露可能对其客观性及独立性产生影响的各种关系
考题
金融理财师在处理客户资金和财产时，应承担的责任有( )。Ⅰ．对客户授权保管和处置的资金和财产总额，金融理财师应当及时与客户共同确认，并保留完整的记录Ⅱ．金融理财师在收到属于客户的资金和财产时，应立即或在与客户约定的时间内，将资金或者其他财产转移给客户或被授权的第三方。应客户或者其他被授权者要求，金融理财师应立即向其提供完整的会计记录Ⅲ．金融理财师应当将客户的金融资产或其他财产，与金融理财师个人或其所在公司的资金和财产混合管理，统一记账Ⅳ．金融理财师作为客户资产的受托人，在保管客户的全部资产或用于投资的资产时，必须谨慎、勤勉A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《金融理财师职业道德准则》，下述关于客观公正原则的描述，错误的是( )。A．金融理财师应当及时以书面形式披露与所提供的专业服务相关的重要信息，主要包括：金融理财师或其单位为客户提供服务时所应用的相关理念及指导原则、在向客户提供金融理财服务过程中所产生的佣金和介绍费及其来源、金融理财师与第三方签订书面代理或者雇佣关系的合同、反映利益冲突的文件B．在合同关系确立之前，金融理财师应当向客户披露可能对其客观性及独立性产生影响的各种关系C．在合同关系正式确立以前，金融理财师为证明其自身胜任能力，可以提供现有客户或原客户的推荐信等证明材料D．当金融理财师的资格证书或雇佣关系变更时，应及时告知其客户
考题
理财师在进行保险业务销售时，下列哪一项不是其应遵循的原则？（）
A.销售前需要了解你的客户
B.销售中要遵循公平、公正
C.销售中要透明公开、有依有据
D.销售后要建立归档制度、积极处理客户投诉
考题
理财师与客户进行面对面沟通时，应注意的事项包括（ ）。A.理财师在面见客户前要有所准备，准备工作包括面谈的主要内容或目的、客户的基本情况和以往接触历史等
B.理财师在面见客户前，要安排好自己的工作计划、时间，不得迟到或让客户久候
C.在面谈中，理财师的言谈举止应符合相关商务和服务礼仪标准要求，突出专业形象和真诚、亲切、自然
D.理财师应该掌握一些关键的沟通技巧，并能在接触中熟练自然地加以运用
E.理财师要提高工作效率，谈话时间不宜过长，注重自己的理财任务
考题
在理财师与客户面谈沟通时，需要注意的问题有（ ）。历史等方面有所准备
B.在面谈中理财师言谈举止应符合相关商务和服务礼仪标准要求，突出专业形象和真诚、亲切、自然
C.理财师应该掌握一些关键的沟通技巧，并能在接触中熟练自然地加以运用
D.在会面后理财师可以向客户电话或邮件致谢
E.在会面后理财师要针对面谈中客户提出、有待解答、解决的问题及时向客户回复
考题
对于持“偏当前享受型”理财价值观的客户，理财师最需要（）。A、建议其进行强制储蓄，特别在40之后为退休有所准备B、改变理财价值观，转为“偏退休型”或“偏购房型”，甚至于“偏子女型”C、分析其目前的支出情况，看是否可以改变目前消费项目之间的支出比例
考题
关于理财师与客户理财价值观，以下说法错误的是（）。A、理财师必须了解客户的理财价值观是没有对错的B、理财师必须首先了解客户的理财价值观，才能为其提供合适的理财建议C、理财师必须扭转客户不恰当的理财价值观D、理财师必须告诉客户极端价值观所带来的后果
考题
单选题关于理财师与客户理财价值观，以下说法错误的是（）。A
理财师必须了解客户的理财价值观是没有对错的B
理财师必须首先了解客户的理财价值观，才能为其提供合适的理财建议C
理财师必须扭转客户不恰当的理财价值观D
理财师必须告诉客户极端价值观所带来的后果
考题
单选题对于持“偏当前享受型”理财价值观的客户，理财师最需要（）。A
建议其进行强制储蓄，特别在40之后为退休有所准备B
改变理财价值观，转为“偏退休型”或“偏购房型”，甚至于“偏子女型”C
分析其目前的支出情况，看是否可以改变目前消费项目之间的支出比例
考题
多选题在理财师与客户面谈沟通时，需要注意的问题有（ ）。A在面谈中理财师言谈举止应符合相关商务和服务礼仪标准要求，突出专业形象和真诚、亲切、自然B在会面后理财师可以向客户电话或邮件致谢C理财师应该掌握一些关键的沟通技巧，并能在接触中熟练自然地加以运用D理财师在面见客户前需要在面谈的主要内容或目的、客户的基本情况和以往接触历史等方面有所准备E在会面后理财师要针对面谈中客户提出、有待解答、解决的问题及时向客户回复
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