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保存客户的记录和相关文件是相当重要的，以下不属于该重要性原因的是（ ）。
A.这些资料记录了客户和理财师及其所在机构的隐私，以防止泄漏重大信息
B.当理财师或所在金融机构发生法律纠纷。这些资料可以作为使理财师和所在机构免于承担不必要的法律责任的证据
C.这些真实而详细的信息、记录，都是理财师不断加深对客户的了解、提升理财师服务水平和维护良好客户关系管理的重要支持
D.理财规划过程中的许多客户资料．信息也可以作为公司和理财师的经验加以总结和归纳．供以后的工作中研究交流学习
B.当理财师或所在金融机构发生法律纠纷。这些资料可以作为使理财师和所在机构免于承担不必要的法律责任的证据
C.这些真实而详细的信息、记录，都是理财师不断加深对客户的了解、提升理财师服务水平和维护良好客户关系管理的重要支持
D.理财规划过程中的许多客户资料．信息也可以作为公司和理财师的经验加以总结和归纳．供以后的工作中研究交流学习
参考答案
参考解析
解析：在理财规划方案的具体实施过程中，保存客户的记录和相关文件是相当重要的。一方面，这些标明了日期的资料记录了客户的要求和承诺，理财师或者所在公司向客户提供的信息、意见和建议等与整个业务过程相关的重要信息。如果以后发生了针对理财师或者所在金融机构的法律纠纷．这些资料就可以作为有力的证据，从而使理财师和所在机构能免于承担不必要的法律责任。另一方面，这些真实而详细的信息、记录，都是理财师不断加深对客户的了解、提升理财师服务水平和维护良好客户关系管理的重要支持。此外，理财规划过程中的许多客户资料．信息也可以作为公司和理财师的经验加以总结和归纳，供以后的工作中研究交流学习。
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考题
下列关于客户身份资料和交友记录保存制度的说法错误的是()
A、金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录B、金融机构要保存客户身份识别、异常交易分析等反洗工作的主管记录和资料C、金融机构实现相关资料的纸质化保存即可D、金融机构应对相关资料数据进行有效的规化管理
考题
客户身份资料和交易记录保存制度应符合()要求A.保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完善;B.保存客户身份资料和交易记录应当符合保密和安全的有关规定;C.保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果，保存的客户交易资料应当足以再现该笔交易的完整过程;D.有权机关依法可以查阅、复制、封存或使用客户身份资料和交易记录。
考题
以下说法正确的是()A.银行应当保存的客户身份资料包括记载客户身份的各类信息、资料以及反映银行开展客户身份识别工作的各种记录和资料B.同一介质上保存有不同保存期限客户身份资料或记录的，应按最短期限保存C.银行未按规定保存客户身份资料和交易记录，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款D.银行未按规定保存客户身份资料和交易记录的致使洗钱后果发生且情节特别严重的，可被责令停业整顿或吊销经营许可证。
考题
下列违规行为中，银行业监督管理机构可根据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理的是( )。A．商业银行未按客户指令进行操作B．泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的C．商业银行未保存客户指令的相关证明文件的D．商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的
考题
阅读以下说明和图，根据要求回答问题1～问题4。[说明]某音像制品出租商店欲开发一个音像管理信息系统，管理音像制品的租借业务。需求如下。1．系统中的客户信息文件保存了该商店的所有客户的用户名、密码等信息。对于首次来租借的客户，系统会为其生成用户名和初始密码。2．系统中音像制品信息文件记录了商店中所有音像制品的详细信息及其库存数量。3．根据客户所租借的音像制品的品种，会按天收取相应的费用。音像制品的最长租借周期为1周，每位客户每次最多只能租借6件音像制品。4．客户租借某种音像制品的具体流程如下。(1)根据客户提供的用户名和密码，验证客户身份。(2)若该客户是合法客户，查询音像制品信息文件，查看商店中是否还有这种音像制品。(3)若还有该音像制品，且客户所要租借的音像制品数小于等于6个，就可以将该音像制品租借给客户。这时，系统给出相应的租借确认信息，生成一条新的租借记录并将其保存在租借记录文件中。(4)系统计算租借费用，将费用信息保存在租借记录文件中并告知客户。(5)客户付清租借费用之后，系统接收客户付款信息，将音像制品租借给该客户。5．当库存中某音像制品数量不能满足客户的租借请求数量时，系统可以接受客户网上预约租借某种音像制品。系统接收到预约请求后，检查库存信息，验证用户身份，创建相应的预约记录，生成预约流水号给该客户，并将信息保存在预约记录文件中。6．客户归还到期的音像制品，系统修改租借记录文件，并查询预约记录文件和客户信息文件，判定是否有客户预约了这些音像制品。若有，则生成预约提示信息，通知系统履行预约服务，系统查询客户信息文件和预约记录文件，通知相关客户前来租借音像制品。现采用结构化方法对音像管理信息系统进行分析与设计，获得如图7-10所示的顶层数据流图和图7-11所示的0层数据流图。图7-10中只有一个外部实体E1。使用[说明]中的词语，给出E1的名称。
考题
阅读以下说明和图，回答问题1至问题4，将解答填入对应栏内。【说明】某音像制品出租商店欲开发一个音像管理信息系统，管理音像制品的租借业务。需求如下；1．系统中的客户信息文件保存了该商店的所有客户的用户名、密码等信息。对于首次来租借的客户，系统会为其生成用户名和初始密码。2．系统中音像制品信息文件记录了商店中所有音像制品的详细信息及其库存数量。3．根据客户所租借的音像制品的品种，按天收取相应的费用。音像制品的最长租借周期为一周，每位客户每次最多只能租借6件音像制品。4．客户租借某种音像制品的具体流程为：(1)根据客户提供的用户名和密码，验证客户身份。(2)若该客户是合法客户，查询音像制品信息文件，查看商店中是否还有这种音像制品。(3)若还有该音像制品，且客户所要租借的音像制品数小于等于6个，就可以将该音像制品租借给客户。这时，系统给出相应的租借确认信息，生成一条新的租借记录并将其保存在租借记录文件中。(4)系统计算租借费用，将费用信息保存在租借记录文件中并告知客户。(5)客户付清租借费用之后，系统接收客户付款信息，将音像制品租借给该客户。5．当库存中某音像制品数量不能满足客户的租借请求数量时，系统可以接受客户网上预约租借某种音像制品。系统接收到预约请求后，检查库存信息，验证用户身份，创建相应的预约记录，生成预约流水号给该客户，并将信息保存在预约记录文件中。6．客户归还到期的音像制品，系统修改租借记录文件，并查询预约记录文件和客户信息文件，判定是否有客户预约了这些音像制品。若有，则生成预约提示信息，通知系统履行预约服务，系统查询客户信息文件和预约记录文件，通知相关客户前来租借音像制品。图1-1中只有一个外部实体E1。使用说明中的词语，给出E1的名称。
考题
按审计工作底稿的内容不同，可以将其分为调查了解记录、执行审计措施记录和重要管理事项记录，以下各项不属于重要管理事项记录的是( )。A.所聘请外部审计人员的相关情况
B.审计组对审计发现的重大问题和审计报告讨论的过程及结论
C.对被审计单位及其相关情况的调查了解情况
D.因外部因素使审计任务无法完成的原因及影响
考题
《文件与记录控制程序》中规定，记录的保存期为：电子档不得低于（）年，纸质文档不得低于（）年；其他记录根据相关文件的要求进行保存，客户有特殊要求的记录，按客户的要求进行保存。A、（3，2）B、（3，3）C、（2，3）D、（2，2）
考题
下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法错误的是（）A、金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录B、金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料C、金融机构实现相关资料的纸质化保存即可D、金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理
考题
完善客户身份资料和交易记录保存制度，积极配合监管机构和公安司法机关调查代理机构应按照反洗钱法律法规的相关规定保存代理国际汇款业务交易的客户身份资料和交易记录，并对涉及代理国际汇款业务的交易记录独立标识、分类保存，客户身份资料和交易记录保存期限不少于（）年。A、3B、5C、10D、15
考题
多选题以下物业管理档案中。需要保存15年以下的有（）。A小型设施设备的更新、维修记录B有关物业管理工作中的年度计划、总结、报告C有关物业管理服务和运行记录的相关文件和记录D物业本体和大型或重要附属设施设备的维护记录E有关物业管理工作中的重要决议、决定、合同协议、通知、记录、工作计划、统计报表及相关的请示、报告等
考题
单选题保存客户的记录和相关文件是相当重要的，以下不属于该重要性原因的是（）。A
这些资料记录了客户和理财师及其所在机构的隐私，以防止泄漏重大信息B
当理财师或所在金融机构发生法律纠纷。这些资料可以作为使理财师和所在机构免于承担不必要的法律责任的证据C
这些真实而详细的信息、记录，都是理财师不断加深对客户的了解、提升理财师服务水平和维护良好客户关系管理的重要支持D
理财规划过程中的许多客户资料.信息也可以作为公司和理财师的经验加以总结和归纳.供以后的工作中研究交流学习
考题
多选题以下物业管理档案，不属于保存15～60年的有（）。A业主及业主大会的基础资料、会议决议、决定、请示报告记录等文件B有关物业管理工作中的年度和季度计划、总结、报告C有关所管物业及重要的附属设施设备的基础性文件资料，有关更新改造、大中小修的会议决议的文件、记录、验收报告和技术参数等文件D物业本体及大型或重要附属设施设备的维护记录E有关物业管理工作中产生的重要决议、决定、合同协议、通知、记录、工作计划、统计报表及相关的请示、报告等
考题
单选题下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法错误的是（）A
金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录B
金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料C
金融机构实现相关资料的纸质化保存即可D
金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理
考题
单选题以下哪些接待不属于规范行为（）A
仔细、耐心的听取客户来访的原因，做好来访记录B
能处理的项目当即落实解决，不能处理的项目可将客户转给相关部门处理C
及时做好客户反馈D
及时记录《客户来电/来访信息记录表》上记录，并完善处理结果
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