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以下情形中，符合主板上市公司发行可转换公司债券的有（）。
Ⅰ．主板可转债的期限最短为1年，最长为6年
Ⅱ．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保
Ⅲ．在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证
Ⅳ．可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前1个交易日的均价
Ⅴ．公开发行可转换公司债券，发行人可以根据实际情况与主承销商协商确定进行信用评级或跟踪评级

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案

参考解析
解析：Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》第15条规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年。Ⅱ项，第20条第1款规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。Ⅲ项，第20条第3款规定，以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。Ⅳ项，第32条规定，认股权证的行权价格不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。Ⅴ项，第17条第1款规定，公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。
更多 “以下情形中，符合主板上市公司发行可转换公司债券的有（）。 Ⅰ．主板可转债的期限最短为1年，最长为6年 Ⅱ．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保 Ⅲ．在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证 Ⅳ．可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前1个交易日的均价 Ⅴ．公开发行可转换公司债券，发行人可以根据实际情况与主承销商协商确定进行信用评级或跟踪评级A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ” 相关考题
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考题 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（ ）。A．可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元B．可转换公司债券的期限为1年以上C．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件D．以上都错误
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考题 第 90 题 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有（　　）。A．可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元B．可转换公司债券的期限为2年以上C．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件D．可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
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考题 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列（ ）条件。A．可转换公司债券的期限为1年以上B．可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元C．可转换公司债券实际发行额不得多于普通股票的发行额D．符合法定的可转换公司债券发行条件
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考题 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有（ ）。 A．可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元 B．可转换公司债券的期限为1年以上 C．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件 D．以上都错误
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考题 甲、乙、丙、丁、戊均是主板上市公司，拟于2014年3月发行可转换公司债券，2011年、2012年、2013年加权平均净资产收益率如表4-3-3所示。则不考虑其他因素，以下可以发行可转换公司债券的有（ ）。 Ⅰ.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ丁 Ⅴ.戊A：Ⅲ B：Ⅰ、Ⅱ C：Ⅳ、Ⅴ D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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考题 以下情形中，符合主板上市公司发行可转换公司债券的有（ ）。[2015年9月真题] Ⅰ．主板可转债的期限最短为1年，最长为6年 Ⅱ．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保 Ⅲ．在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证 Ⅳ．可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前1个交易日的均价 Ⅴ．公开发行可转换公司债券，发行人可以根据实际情况与主承销商协商确定进行信用评级或跟踪评级A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
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考题 以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（　　）。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市 Ⅱ．上市公司非公开发行股票 Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ．上市公司公开发行公司债券 A.Ⅰ．Ⅱ B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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考题 甲、乙、丙、丁均是主板上市公司，拟于2014年3月发行可转换公司债券，2011年、2012年、2013年加权平均净资产收益率如下表： 则，不考虑其他因素，以下可以发行可转换公司债券的有（　　）。A.甲 B.乙 C.丙 D.丁
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考题 以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（ ）。[2015年5月真题] Ⅰ．首次公开发行股票并上市 Ⅱ．上市公司非公开发行股票 Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ．上市公司公开发行公司债券A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 甲、乙、丙、丁、戊均是主板上市公司，拟于2014年3月发行可转换公司债券，2011年、20112年，2013年加权平均净资产收益率如下表： 则，不考虑其他因素，以下可以发行可转换公司债券的有（　　）A.甲 B.乙 C.丙 D.丁 E.戊
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考题 根据《上海证券交易所股票上市规则》，发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中，应当向证券交易所报告并披露的是（ ）。A.未转换的可转换公司债券面值总额少于5000万元的 B.可转换公司债券担保人发生吸收合并情形的 C.投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量的10％的 D.可转换公司债券单次转换为股票的数额达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额5％的
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考题 （2015年5月）以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（ ）A.首次公开发行股票并上市 B.上市公司非公开发行股票 C.上市公司发行分离交易可转换公司债券 D.上市公司公开发行公司债券
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考题 下列引起上市公司股份变动的情形中，无需调整可转换公司债券的转股价格的是()。A:分立B:送股C:可转换公司债券转股D:发行新股
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考题 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有()。A:可转换公司债券的期限为1年以上B:可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元C:可转换公司债券实际发行额不得多于普通股票的发行额D:符合法定的可转换公司债券发行条件
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考题 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有（）。 Ⅰ可转换公司债券实际发行额不少于人民币5亿元 Ⅱ申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件 Ⅲ可转换公司债券的期限为1年以上 Ⅳ可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 以下情形中，不构成主板上市公司发行可转换债券障碍的有（）A、最近3个会计年度加权平均净资产收益率扣非前为6.05%，扣非后为5.48%B、公司现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查C、公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责D、上市公司最近一期末经审计的净资产为16亿，发行可转换公司债券未提供担保
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考题 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（）。A、可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元B、可转换公司债券的期限为1年以上C、申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件D、以上都错误
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考题 下列关于发行可转换公司债券的上市公司在沪深交易所进行信息披露的表述，符合规定的有（）。Ⅰ上市公司申请可转换公司债券上市，应当按照有关规定编制上市公告书和股份变动报告书Ⅱ发行可转换公司债券的上市公司出现可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10％的情形，或出现可转换公司债券数量少于3000万元的情形，应当及时向交易所报告并披露Ⅲ投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20％时，或持有上市公司已发行的可转换公司债券20％及以上的投资者，其所持上市公司已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少5％时，应按交易所的规定及时履行报告和公告义务Ⅳ经股东大会批准变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利，有关回售公告至少发布3次Ⅴ上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项A、ⅠB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题以下关于可交换公司债券和可转换公司债券的区别正确的是()。 Ⅰ可转换公司债券可以提供担保，符合一定条件的也可以不提供担保，可交换公司债券必须以其预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物 Ⅱ 可交换公司债券交换的是上市公司已发行的股票，可转换公司债券转换的是公司新发行的股票 Ⅲ 可转换公司债券可以约定转股价向下修正条款，可交换公司债券不可以约定交换价格向下修正条款 Ⅳ 可交换公司债券的发行人是上市公司的股东，可转换公司债券的发行人是上市公司A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题上市公司下列融资行为，需要保荐机构进行持续督导的情形有()。 Ⅰ创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券 Ⅱ创业板上市公司向控股股东非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10% Ⅲ主板上市公司发行可转换公司债券2亿元，发行规模较小 Ⅳ主板上市公司发行公司债券发行规模较大，募集资金100亿元 Ⅴ中小板上市公司进行配股，募资资金用于补充流动资金A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅤC Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中，应当及时向证券交易所报告并披露的有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．未转换的可转换公司债券数量少于2000万元的Ⅱ．可转换公司债券担保人发生吸收合并情形Ⅲ．投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量的10%的Ⅳ．可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额5%的A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、ⅢE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题以下情形中，符合主板上市公司发行可转换公司债券条件的有()。 Ⅰ 主板可转债的期限最短为1年，最长为6年 Ⅱ 最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保 Ⅲ 在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证 Ⅳ 可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前1个交易日的均价 Ⅴ 公开发行可转换公司债券，发行人可以根据实际情况与主承销商协商确定进行信用评级或跟踪评级A ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅲ、ⅤD Ⅰ、Ⅲ、ⅣE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题下列关于发行可转换公司债券的上市公司在沪深交易所进行信息披露的表述，符合规定的是()。 Ⅰ 上市公司申请可转换公司债券上市，应当按照有关规定编制上市公告书和股份变动报告书 Ⅱ 发行可转换公司债券的上市公司出现可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的情形，或出现可转换公司债券数量少于3000万元的情形，应当及时向交易所报告并披露 Ⅲ 投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20%时，或持有上市公司已发行的可转换公司债券20%及以上的投资者，其所持上市公司已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少5%时，应按交易所的规定及时履行报告和公告义务 Ⅳ 经股东大会批准变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利，有关回售公告至少发布3次 Ⅴ 上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC Ⅱ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
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考题 单选题以下情形中，不构成主板上市公司发行可转换公司债券障碍的有()。 Ⅰ 最近3个会计年度加权平均净资产收益率扣非前为6．05％，扣非后为5．48％ Ⅱ 公司现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查 Ⅲ 公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅳ 上市公司最近1期末经审计的净资产为16亿元，发行可转换公司债券未提供担保A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、ⅢE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中，应当及时向证券交易所报告并披露的有（）。 Ⅰ未转换的可转换公司债券数量少于2000万元的 Ⅱ可转换公司债券担保人发生吸收合并情形 Ⅲ投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量的10％的 Ⅳ可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额5％的A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、ⅢE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列关于发行可转换公司债券的上市公司在沪深交易所进行信息披露的表述，符合规定的有（　　）。Ⅰ．上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项Ⅱ．发行可转换公司债券的上市公司出现可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的情形，或出现可转换公司债券数量少于3000万元的情形，应当及时向交易所报告并披露Ⅲ．投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20%时，或持有上市公司已发行的可转换公司债券20%及以上的投资者，其所持上市公司已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少5%时，应按交易所的规定及时履行报告和公告义务Ⅳ．经股东大会批准变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利，有关回售公告至少发布3次A ⅠB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、ⅣE Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题下列关于主板和创业板可转换公司债券的说法，正确的有（　　）。[2018年12月真题]Ⅰ．主板可转换公司债券的期限最长为六年Ⅱ．创业板可转换公司债券的期限最长为六年Ⅲ．主板分离交易的可转换公司债券的期限最长为六年Ⅳ．主板上市公司前次发行可转换公司债券当年营业利润比上年下降50%以上的，则前次发行可转换公司债券以后，满36个月以后才可以再发行可转换公司债券Ⅴ．主板上市公司最近一期经审计的净资产为10亿元、总资产为15亿元，可以发行可转换公司债券，但发行人应当提供全额担保A ⅢB Ⅰ、ⅤC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
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