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证券公司在内核程序结束后所出具的推荐函应当至少包括( )。

Ⅰ.发行人主要问题和风险的提示

Ⅱ.明确的推荐意见及其理由

Ⅲ.有关发行人是否符合发行上市条件的说明

Ⅳ.主承销商的公司情况简介

Ⅴ.对发行人发展前景的评价

A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

参考答案

参考解析
解析：C
《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》第七条规定，证券公司应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定，决定推荐发行的，应出具推荐函。主承销商出具的推荐函应至少包括：①明确的推荐意见及其理由；②对发行人发展前景的评价；③有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明；④发行人主要问题和风险的提示；⑤证券公司内部审核程序简介及内核意见；⑤参与本次发行的项目组成人员及相关经验等。
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考题 保荐人(主承销商)应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的，应出具发行保荐书。发行保荐书应当按照《关于实施lt;证券发行上市保荐制度暂行办法)有关事项的通知》中的《证券发行推荐书(S-1)》的要求编制。（ ）
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考题 下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是：A.客户身份资料在交易结束后，应当至少保存5年B.交易记录在业务关系结束后，应当至少保存10年C.交易记录自交易记账当年计起至少保存5年D.客户身份资料业务关系结束后，应当至少保存10年
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考题 主承销商应当在内核程序结束后出具推荐函。（ ）
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考题 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存十年。()
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考题 客户资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()年。 A、1年B、5年C、3年D、2年
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考题 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，保存期限说法正确的是()。A.应当至少保存3年B.应当至少保存5年C.应当至少保存10年D.永久保存
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考题 对股票公开发行申请材料进行内核并向中国证监会出具推荐函，报送企业的申请材料的机构是（ ）。A．资产评估机构B．主承销商C．律师事务所D．会计审计机构
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考题 根据我国资产业务管理的相关规定，集合资产管理计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（ ）。A．资产管理验证并出具报告B．验资并出具验资报告C．审计证券公司资产组合问题并出具报告D．审计客户资金来源并出具报告
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考题 证券公司申请办理席位时，需要出具的材料应当包括证券公司职工名册和职工的身份证明。（ ）
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考题 主承销商出具的推荐函应当至少包括（ ）。A．发行人主要问题和风险的提示B．明确的推荐意见及其理由C．发行人是否符合发行上市条件及其他规定的说明D．主承销商的公司情况简介
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考题 中国证监会应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。()
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考题 保荐机构应当在()结束后作出是否推荐发行的决定。A:承销协议签署 B:内核程序 C:辅导工作 D:发行保荐工作报告
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考题 按照《反洗钱法》规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当()A:至少保存3年B:至少保存5年C:至少保存7年D:至少保存10年
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考题 内核小组每年应当至少召开一次全体会议，对内核工作进行总结。
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考题 下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是（）。A、交易记录自交易记账当年计起至少保存5年。B、交易记录在业务关系结束后，应当至少保存10年。C、客户身份资料在交易结束后，应当至少保存5年。D、客户身份资料业务关系结束后，应当至少保存10年。
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考题 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。
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考题 按照反洗钱相关法律规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当（）。A、至少保存一年B、至少保存三年C、至少保存五年D、至少保存十年
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考题 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）A、3年B、5年C、15年D、永久
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考题 单选题关于内部控制组织体系的相关规定，下列错误的是()。A 证券公司应当建立健全投资银行类业务质量控制制度，明确质量控制的目标、机构设置及其职责、质量控制标准和程序等内容。同类投资银行业务应当制定并执行统一的质量控制标准和程序B 证券公司应当设立常设或非常设内核机构履行对投资银行类业务的内核审议决策职责，对投资银行类业务风险进行独立研判并发表意见。常设内核机构可以在公司层面的内部控制部门内部设立，也可以在公司层面单独设立，但应当独立于投资银行业务条线和质量控制部门或团队C 证券公司可以设立内核委员会作为非常设内核机构。内核委员会委员（简称内核委员）应当包括来自证券公司合规、风险管理等部门的人员，并根据各自职责独立发表意见。如有必要，证券公司可聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作。聘请外部人士作为内核委员的，证券公司应当对其专业性和独立性进行审慎调查和评估D 证券公司投资银行类业务的风险管理是指在公司整体风险管理体系下，通过实施风险监测和评估、开展风险排查、进行风险提示等措施，履行对投资银行类业务信用、流动性、操作等风险的控制职责
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考题 单选题下列关于证券公司内核程序说法不正确的是（　　）。A 证券公司应当设置两名内核负责人，全面负责内核工作B 证券公司内核会议应当形成明确的表决意见，同意对外提交、报送、出具或披露材料和文件的决议应当至少经2/3以上的参会内核委员表决通过C 证券公司应当建立内核意见的跟踪复核机制D 证券公司应当设立内核委员会作为非常设内核机构
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考题 判断题客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。A 对B 错
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考题 判断题客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存三年。A 对B 错
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考题 问答题客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存多少年？
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考题 单选题以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（ ）。A 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B 证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损C 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年D 证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
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考题 单选题客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。A 五B 八C 十D 十五
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考题 单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控制组织体系的说法，正确的是（　　）。[2019年6月真题]A 质量控制为内部控制的第二道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题B 内核程序可以由内核部门等常设内核机构书面审核通过，也可以由内核委员会等非常设内核机构集体表决通过C 证券公司设立内核委员会作为非常设内核机构的，应当聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作D 质量控制部门应当独立于投资银行业务条线设立，不得在投资银行业务条线内部设立E 证券公司应当对各类投资银行业务制定并执行统一的质量控制标准和程序
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