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(2016年)根据自律管理要求，证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括（）。
Ⅰ．制定完善的风险防范机制和内部控制制度
Ⅱ．建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
Ⅲ．建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
Ⅳ．建立完善的交易制度，确保交易公平
Ⅰ．制定完善的风险防范机制和内部控制制度
Ⅱ．建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
Ⅲ．建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
Ⅳ．建立完善的交易制度，确保交易公平
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：根据自律管理的要求，证券登记结算机构须采取以下措施保证业务的正常运行：①制定完善的风险防范机制和内部控制制度；②建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；③建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；④对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。
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考题
证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（）。A．具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施B．建立健全的业务、财务安全防范管理措施C．建立完善的风险管理系统D．重要原始凭证保存期不少于20年E．设立结算风险基金
考题
证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行()。A、具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施B、建立健全的业务、财务安全防范管理措施C、建立完善的风险管理系统D、重要原始凭证保存期不少于20年E、设立结算风险基金
考题
根据自律管理要求，证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括（ ）。 Ⅰ.制定完善的风险防范机制和内部控制制度 Ⅱ.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 Ⅲ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 Ⅳ.建立完善的交易制度，确保交易公平A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（ ）。A．具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施B．建立健全的业务和财务安全防范管理措施C．建立完善的风险管理系统D．重要原始凭证保存期不少于20年
考题
融资回购交易的托管人结算业务模式下，结算参与人（托管人）对于需重点关注和管理的托管客户，应当按照协议约定采取相应风控措施，可以采取的措施包括（）。
Ⅰ．要求其降低回购规模
Ⅱ．要求其降低某只或某些债券的入库占比
Ⅲ．对其征收额外现金保证金
Ⅳ．限制其融资回购交易
Ⅴ．提请中国结算、证券交易所对该客户采取相关自律监管措施A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
证券登记结算机构为保证业务正常进行，需采取的措施包括（）A:建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系B:制定业务紧急应变程序和操作流程C:建立完善的技术系统D:制定完善的风险防范制度
考题
证券登记结算公司为保证业务正常进行，需采取的措施包括（ ）。
A.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
B.制定完善的风险防范制度
C.建立完善的技术系统
D.制定业务紧急应变程序和操作流程
考题
根据自律管理的要求，证券登记结算机构为保证业务的正常进行，需要采取的措施有（ ）。
A.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
B.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
C.制定完善的风险防范制度和内部控制制度
D.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
考题
下列关于证券登记结算公司的表述正确的是( )。
Ⅰ、证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样
Ⅱ、证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定
Ⅲ、设立证券登记结算公司必须经证券业协会批准
Ⅳ、证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是（ ）。A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任
B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续
C.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务
D.对结算参与人实行准入制度,制订风险控制和财务指标等要求
考题
我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是（ ）。A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任
B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续
C.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务
D.对结算参与人实行准入制度
考题
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，（）对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。 I.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.中国证券业协会A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、I、Ⅱ、ⅢC、I、Ⅱ、ⅣD、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（）。A、建立完善的技术系统B、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系C、制定完善的风险防范制度和内部控制制度D、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
考题
有关证券登记结算机构，下列说法错误的是（）。A、证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人B、证券登记结算机构是自律机构，其设立无须经过国务院证券监督管理机构批准C、中国证券登记结算有限责任公司（简称中国结算公司）是我国的证券登记结算机构D、证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务；根据自律管理的要求，它须采取一些必要措施保证业务的正常运行
考题
单选题证券登记结算机构须采取以下（ ）措施保证业务的正常运行。Ⅰ.制定完善的风险防控机制和内部控制制度Ⅱ.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范Ⅲ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系Ⅳ.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题有关证券登记结算机构，下列说法错误的是（）。A
证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人B
证券登记结算机构是自律机构，其设立无须经过国务院证券监督管理机构批准C
中国证券登记结算有限责任公司（简称中国结算公司）是我国的证券登记结算机构D
证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务；根据自律管理的要求，它须采取一些必要措施保证业务的正常运行
考题
单选题下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（ ）。A
证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样B
证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定C
设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准D
证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统
考题
单选题关于证券登记结算机构，下列描述错误的是（）。A
证券登记结算机构要建立完善的结算参与准入标准B
证券登记结算机构是不以营利为目的的法人C
证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、交易、存管与结算服务的机构D
我国设立证券登记结算机构必须由国务院证券监督管理机构批准
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