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证券公司的()之间需要实行隔离制度。
A:发布研究报告业务与财务顾问业务
B:证券承销保荐业务与证券投资顾问业务
C:证券投资顾问业务与财务顾问业务
D:发布研究报告业务与证券自营业务
B:证券承销保荐业务与证券投资顾问业务
C:证券投资顾问业务与财务顾问业务
D:发布研究报告业务与证券自营业务
参考答案
参考解析
解析:A项,从防范利益冲突和内幕交易出发,发布证券研究报告业务应当与证券承销保荐、财务顾问业务实现信息隔离;B项,证券投资顾问应当与证券承销保荐业务严格隔离,防止证券投资顾问人员滥用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息C项,由于与上市公司有关的财务顾问业务活动涉及重大非公开信息和内幕信息,从防范内幕交易和利益冲突出发,财务顾问业务与证券投资顾问业务应当严格隔离D项,从事发布证券研究报告业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。
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考题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,下列说法正确的有()。A:规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度
B:信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务
C:信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施
D:本指引所称敏感信息,是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息
考题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当按照须知原则管理( ),确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。A:发行信息
B:交易信息
C:内幕信息
D:敏感信息
考题
关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是( )。
①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
②证券公司应当建立健全业务隔离制度
③证券公司应当建立标的证券的制度管理
④股票质押率上限不得超过50%A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
考题
《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视,下列属于其规定内容的有( )。
Ⅰ.要求证券公司建立证券研究报告的审查机制
Ⅱ.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响
Ⅲ.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控
Ⅳ.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。
①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
②证券公司应当建立健全业务隔离制度
③证券公司应当建立标的证券的管理制度
④股票质押率上限不得超过50%A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
考题
下列证券公司有关业务的( )之间需要实行隔离制度。
①发布研究报告业务与财务顾问业务
②证券承销保荐业务与证券投资顾问业务
③证券投资顾问业务与财务顾问业务
④发布研究报告业务与证券自营业务A.①②③④
B.①③④
C.①②
D.①④
考题
下列说法中,错误的是() A、证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度B、证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资C、证券公司设立子公司,要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准D、证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当做好风险隔离
考题
单选题根据《证券公司设立子公司试行规定》,为了防止可能出现的风险传递和利益冲突,证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立( )制度。A
隔离墙B
防火墙C
隔离网D
分离墙
考题
单选题根据《证券公司内部控制指引》,证券公司主要业务部门之间应当建立健全( )制度,确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。A
防火墙B
隔离墙C
隔离网D
隔离带
考题
单选题关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是( )。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券制度管理④股票质押率上限不得超过50%A
①②③B
①②④C
②③④D
①②③④
考题
多选题《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视,下列属于其规定内容的有( )。A要求证券公司建立证券研究报告的审查机制B严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响C对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控D从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性
考题
单选题根据《证券法》的规定,证券公司应当建立健全( ),采取有效隔离措施,防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。A
外部管控制度B
内部控制制度C
内部监督机制D
外部预防机制
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