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以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁 止行为的是( ), ,‘ ’
A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B.向客户提供资金或有价证券
C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D.在经纪业务中接受客户的全权委托
A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B.向客户提供资金或有价证券
C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D.在经纪业务中接受客户的全权委托
参考答案
参考解析
解析:。证券公司从业人员的特定禁止行为有:代理买卖或承销法律规定 不得买卖或承销的证券;违规向客户提供资金或有价证券;侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;在经纪业务中接受客户的全权委托;对外透露自营买卖信息,将自营买卖 的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券;中国证监会、协会禁止的其他行为。
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证券从业人员B
证券机构C
中国证监会D
证券交易所
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