网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
我国证券分析师的执业纪律包括（）。

A:不得兼营或兼任与执业内容有利害关系的其它业务或职务
B:不得在电视媒体上发表评论
C:必须以真实姓名执业
D:不得同时在两家或两家以上的机构执业

参考答案

参考解析
解析：B项，证券分析师可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，但应当符合证券信息传播的有关规定。
更多 “我国证券分析师的执业纪律包括（）。A:不得兼营或兼任与执业内容有利害关系的其它业务或职务B:不得在电视媒体上发表评论C:必须以真实姓名执业D:不得同时在两家或两家以上的机构执业” 相关考题
考题 根据有关规定，我国证券分析师应当履行的职业责任之一是，证券分析师明知客户要求的事项违反了证券分析师执业规范的，应予以拒绝，但不需如实告知客户并提出改正建议。（ ）
查看答案
考题 证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料，这遵循了证券分析师执业应遵守的独立诚信原则。（ ）
查看答案
考题 根据我国的规定，证券分析师在执业过程中，不得私下接受客户馈赠的财物。（ ）
查看答案
考题 证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避。（ ）
查看答案
考题 根据有关规定，我国的证券分析师必须以真实姓名执业。（ ）
查看答案
考题 我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是：遵纪守法、公正公平、准确清晰、勤勉尽职。
查看答案
考题 根据有关规定，证券分析师应当遵守的执业纪律包括( )。A．证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示B．证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺C．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明D．证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
查看答案
考题 以下关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是( )。A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺B．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为C．证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业D．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机 构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避
查看答案
考题 我国证券分析师自律组织的任务包括（ ）。A．制定证券分析师执业道德规范B．制定证券投资咨询自律性公约C．制定证券分析师执业行为准则D．制定证券分析师的工资水平
查看答案
考题 我国的证券投资顾问与证券分析师一样具有证券投资咨询执业资格，因此证券投资顾问可以同时注册为证券投资分析师。（ ）
查看答案
考题 按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守的原则包括（ ）。 A．公平公正 B．谨慎客观 C．团结协作 D．勤勉尽职
查看答案
考题 我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有（ ）。A．证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议B．证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务C．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证D．证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人作出保证
查看答案
考题 2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中，包括（ ）规定。A．证券分析师必须以真实姓名执业B．证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业C．对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密，证券分析师不得泄漏、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券D．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权
查看答案
考题 我国证券投资分析师执业的“十六字”原则包括（ ）。A．独立诚信B．公开公平C．公正公平D．谨慎客观E．勤勉尽职
查看答案
考题 证券投资分析师执业的原则包括()。A:遵纪守法 B:谨慎客观 C:勤勉尽职 D:独立诚信
查看答案
考题 以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（ ）。 A.证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业 B.证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报 告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券 C.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出 现的风险作不恰当的表述或作虛假承诺 D.证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
查看答案
考题 证券投资分析师执业的原则包括（ ）。 A.谨慎客观 B.勤勉尽职 C.独立诚信 D.公平公正
查看答案
考题 目前，我国证券分析师自律组织的任务不包括（）A:制定证券投资咨询行业自律性公约B:定期对证券分析师进行考评C:制定证券分析师职业道德规范D:制定证券分析师执业行为准则
查看答案
考题 下列违背证券分析师执业行为准则的是（ ）。A.证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则 B.证券分析师只能与一家证券公司执业 C.证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见 D.证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示
查看答案
考题 2000年证券分析师委员会制定了《中国证券分析师职业道德守则》，对证券分析师职业道德标准和行为方式进行了细化，建立了证券分析师职业道德的原则和纪律。（）
查看答案
考题 根据证券分析师执业纪律，证券分析师应当对投资任何委托单位一视同仁，对于不同财务状况、投资经验与投资目的委托人或委托单位不能提出不同的投资建议。（）
查看答案
考题 截止2000年底，我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构共有143家，取得执业资格的证券投资分析师近2000名。
查看答案
考题 我国证券投资分析师执业的“十六字”原则包括（）。A、独立诚信B、公开公平C、公正公平D、谨慎客观E、勤勉尽职
查看答案
考题 当前我国证券分析师的执业内容包括（）。A、证券投资咨询但不限于二级市场上的投资分析和建议B、代客理财C、财务顾问服务D、理财工作室
查看答案
考题 判断题截止2000年底，我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构共有143家，取得执业资格的证券投资分析师近2000名。A 对B 错
查看答案
考题 单选题下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是()。A 证券分析师必须以真实姓名执业B 证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益C 证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务D 证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家
查看答案
考题 单选题我国的证券分析师是指具有（　　）资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。[2016年5月真题]A 一般证券从业B 一般证券执业C 证券投资咨询执业D 承销与保荐执业
查看答案
热门标签
最新试卷