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证券投资分析师执业的原则包括()。
A:遵纪守法
B:谨慎客观
C:勤勉尽职
D:独立诚信
B:谨慎客观
C:勤勉尽职
D:独立诚信
参考答案
参考解析
解析：遵纪守法是对证券分析师的基本要求，我国证券投资分析师的职业道德是“独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平”。
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考题
根据有关规定，证券分析师应当遵守的执业纪律包括( )。A．证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示B．证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺C．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明D．证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
考题
（ ）是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。 A．独立诚信原则 B．谨慎客观原则 C．勤勉尽职原则 D．公正公平原则
考题
我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有（ ）。A．证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议B．证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务C．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证D．证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人作出保证
考题
2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中，包括（ ）规定。A．证券分析师必须以真实姓名执业B．证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业C．对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密，证券分析师不得泄漏、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券D．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权
考题
下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ.应当具有证券投资咨询执业资格
Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C：Ⅱ.Ⅲ
D：Ⅰ.Ⅱ
考题
证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当 坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场，这 是证券分析师（ ）原则的内涵之一。
A.独立诚信 B.谨慎客观 C.勤勉尽职 D.公正公平
考题
下列违背证券分析师执业行为准则的是（ ）。A.证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则
B.证券分析师只能与一家证券公司执业
C.证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见
D.证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示
考题
（）是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。A、独立诚信原则B、谨慎客观原则C、勤勉尽职原则D、公正公平原则
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（ ）。A
公司证券投资咨询业务许可证明原件B
申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C
申请注册为证券分析师的人员基本信息表D
公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明
考题
单选题下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（ ）。Ⅰ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师Ⅱ．应当具有证券投资咨询执业资格Ⅲ．须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问Ⅳ．证券投资顾问不能同时注册为证券分析师A
Ⅱ、ⅣB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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