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（请给出正确答案）
证券投资顾问是基于()的立场。
A:独立、客观
B:特定客户
C:不特定客户
D:主观、个性
B:特定客户
C:不特定客户
D:主观、个性
参考答案
参考解析
解析：略。
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考题
证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（ ），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告
B.提示具体买卖时点
C.提示潜在的投资风险
D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
考题
证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）A.新闻报道
B.基于证券研究报告的投资分析意见
C.基于理论模型以及分析方法形成的分析意见
D.证券研究报告
考题
证券投资顾问向客户提供的投资建议以（ ）为依据。
Ⅰ.证券研究报告
Ⅱ.基于证券研究报告形成的投资分析意见
Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见
Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
下列关于证券投资顾问业务的说法中，正确的有( )。
Ⅰ 证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议
Ⅱ 证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议
Ⅲ 证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务
Ⅳ 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（ ）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括
C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
考题
证券投资顾问向客户提供的投资建议以（ ）为依据。
Ⅰ.证券研究报告
Ⅱ.基于证券研究报告形成的投资分析意见
Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见
Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（ ）。
①证券研究报告
②风险承诺书
③基于理论模型形成的投资分析意见
④基于证券分析方法形成的投资分析意见A.①③④
B.①②③
C.②④
D.①②③④
考题
下列属于证券投资顾问向客户提供投资建议时使用的合法依据的是（ ）。
Ⅰ.证券研究报告
Ⅱ.基于证券研究报告形成的投资分析意见
Ⅲ.基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
Ⅳ.内幕信息
A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
以下有关投资顾问业务的说法错误的是（）A:证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者B:根据美国法律，是否约定收取投资顾问服务报酬，是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一C:证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础D:证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
考题
证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。
①证券研究报告
②基于证券投资研究报告形成的投资分析意见
③基于理论模型形成的投资分析意见
④基于分析方法形成的投资分析意见A.①②
B.②③④
C.①②③④
D.①③
考题
下列说法中，正确的有（ ）。
①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果
③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者
④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
考题
证券投资顾问向客户提供的投资建议的合理依据包括（ ）。
Ⅰ．证券研究报告
Ⅱ．基于证券研究报告形成的投资分析意见
Ⅲ．基于理论模型形成的投资分析意见
Ⅳ．听他人说的意见A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列说法中，错误的是（ ）。A
证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B
发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为C
证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告D
总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告
考题
单选题下列说法错误的是（ ）。A
证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同B
证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同C
证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同D
在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础
考题
单选题证券投资顾问的主要职责是包括（ ）。Ⅰ．证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务Ⅱ．证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券硏究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见Ⅲ．证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期Ⅳ．证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司投资顾问部的职责包括（ ）。Ⅰ．证券投资顾问的专业指导Ⅱ．证券投资顾问的专业培训Ⅲ．提供证券投资顾问产品Ⅳ．提供证券投资顾问服务A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券投资顾问和证券分析师的说法中，不正确的是（ ）。A
证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告B
证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果C
证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者D
证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响
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