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单选题
证券投资顾问的主要职责是包括( )。Ⅰ.证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务Ⅱ.证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券硏究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见Ⅲ.证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期Ⅳ.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析:
证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等,其主要职责如下:①证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。②证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。③证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期。④证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。⑤证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。⑥证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取,禁止以证券投资顾问人员个人名义收取。⑦证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等,其主要职责如下:①证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。②证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。③证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期。④证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。⑤证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。⑥证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取,禁止以证券投资顾问人员个人名义收取。⑦证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
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考题
证券投资顾问的主要职责是包括( )。
Ⅰ、证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,可以向他人泄露该客户的投资决策计划信息
Ⅱ、证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取,禁止以证券投资顾问人员个人名义收取
Ⅲ、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
Ⅳ、证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )
Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好
Ⅱ.证券投资顾问根据了解的客户情况,评估客户风险承受能力和服务需求
Ⅲ.评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
Ⅳ.向客户提供适当的投资建议服务A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
证券投资顾问的主要职责是包括( )。
I 证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,可以向他人泄露该客户的投资决策计划信息
II 证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取,禁止以证券投资顾问人员个人名义收取
III 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
IV 证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期
A.I、II
B.II、III
C.II、III、IV
D.I 、II、III、IV
考题
证券投资顾问应向客户提供投资建议,应当( ),禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告
B.提示具体买卖时点
C.提示潜在的投资风险
D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
考题
证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括()A.新闻报道
B.基于证券研究报告的投资分析意见
C.基于理论模型以及分析方法形成的分析意见
D.证券研究报告
考题
证券投资顾问向客户提供的投资建议以( )为依据。
Ⅰ.证券研究报告
Ⅱ.基于证券研究报告形成的投资分析意见
Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见
Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
下列关于证券投资顾问业务的说法中,正确的有( )。
Ⅰ 证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议
Ⅱ 证券投资顾问在了解客户的基础上,依据合同约定,向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议
Ⅲ 证券投资顾问一般服务于普通投资者,强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务
Ⅳ 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据包括()。
Ⅰ.证券研究报告
Ⅱ.新闻报道
Ⅲ.上市公司董事会秘书的意见
Ⅳ.基金经理的投资建议
Ⅴ.基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
A、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据包括( )。
Ⅰ.证券研究报告
Ⅱ.新闻报道
Ⅲ.上市公司董事会秘书的意见
Ⅳ.基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是( )A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括
C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
考题
证券投资顾问向客户提供的投资建议以( )为依据。
Ⅰ.证券研究报告
Ⅱ.基于证券研究报告形成的投资分析意见
Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见
Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券投资建议、客户回访及投诉包括 ( )。
Ⅰ. 证券投资顾问向客户提供投资建议, 应当提示潜在的投资风险 , 禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅱ. 证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划, 不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
Ⅲ. 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体, 作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
Ⅳ. 证券公司应当建立客户回访机制, 明确客户回访的程序、内容和要求 , 并指定专门人员独立实施
Ⅴ. 证券公司应当建立客户投拆处理机制, 及时、妥善处理客户投拆事项A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有的合理依据包括( )。
Ⅰ.证券研究报告
Ⅱ.新闻报道
Ⅲ.上市公司董事会秘书的意见
Ⅳ.基金经理的投资建议
Ⅴ.基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
考题
证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括( )。
①证券研究报告
②风险承诺书
③基于理论模型形成的投资分析意见
④基于证券分析方法形成的投资分析意见A.①③④
B.①②③
C.②④
D.①②③④
考题
下列属于证券投资顾问向客户提供投资建议时使用的合法依据的是( )。
Ⅰ.证券研究报告
Ⅱ.基于证券研究报告形成的投资分析意见
Ⅲ.基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
Ⅳ.内幕信息
A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的( )。
Ⅰ.发布日期
Ⅱ.发布机构
Ⅲ.核心思想
Ⅳ.发布人A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
证券投资顾问执业行为准则包括( )。
①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务,并提示潜在的投资风险
③提供投资建议应具有合理依据
④不得参与媒体证券节目A.①②③
B.①②
C.①③④
D.③④
考题
证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括( )。
Ⅰ证券研究报告
Ⅱ基于证券研究报告形成的投资分析意见
Ⅲ基于理论模型形成的投资分析意见
Ⅳ基于分析方法形成的投资分析意见A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
考题
证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括( )。
①证券研究报告
②基于证券投资研究报告形成的投资分析意见
③基于理论模型形成的投资分析意见
④基于分析方法形成的投资分析意见A.①②
B.②③④
C.①②③④
D.①③
考题
证券投资顾问向客户提供的投资建议的合理依据包括( )。
Ⅰ.证券研究报告
Ⅱ.基于证券研究报告形成的投资分析意见
Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见
Ⅳ.听他人说的意见A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
考题
对证券投资顾问服务人员的要求有( )。
Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以州可方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券
研究报告的发布人、发布日期
Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅳ
考题
对证券投资顾问服务人员的要求有( )。
Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅳ
考题
对证券投资顾问服务人员的要求有( )。
Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布□期
Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅳ
考题
单选题证券投资顾问的主要职责是包括( )。Ⅰ.证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务Ⅱ.证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券硏究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见Ⅲ.证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期Ⅳ.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列属于证券投资顾问禁止行为的是( )。Ⅰ.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.向客户提供建议服务Ⅲ.向他人泄露客户的投资决策计划信息Ⅳ.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券投资顾问执业行为准则包括( )。Ⅰ.证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益Ⅱ.证券投资顾问应当根据了解的客户情况并在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务,并提示潜在的投资风险Ⅲ.提供投资建议应具有合理依据Ⅳ.不得参与媒体证券节目A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ
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