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股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括( )。

A.全面性原则
B.独立性原则
C.安全性原则
D.成本效益原则

参考答案

参考解析
解析:股权投资基金管理人内部控制的原则包括:全面性原则;相互制约原则;执行有效原则;独立性原则;成本效益原则;适时性原则。
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考题 私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括( )。A、全面性原则B、相互制约原则C、独立性原则D、审慎性原则

考题 基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括( )。A.合法、合规性原则 B.同步性原则 C.审慎性原则 D.适时性原则

考题 股权投资基金行业自律规则包括( )。 Ⅰ.《股权投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》 Ⅱ.《股权投资基金信息披露管理办法》 Ⅲ.《股权投资基金管理人内部控制指引》 Ⅳ.《股权投资基金募集行为管理办法》A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括( )。A.全面性原则 B.相互制约原则 C.独立性原则 D.审慎性原则

考题 股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则有( )。 Ⅰ.全面性原则 Ⅱ.相互制约原则 Ⅲ.执行有效原则 Ⅳ.审慎性原则A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

考题 股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括( )。 Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求 Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度 Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制 Ⅳ股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 在股权投资基金管理人内部控制原则中,基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离体现了( )。A.全面性原则 B.执行有效原则 C.独立性原则 D.相互制约原则

考题 股权投资基金管理人内部控制独立性原则,包括( ) Ⅰ.各部门和岗位职责应当保持相对独立 Ⅱ.私募基金管理人应当聘请独立董事 Ⅲ.基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离 Ⅳ.私募基金管理人、投资决策委员会人员应应当分离A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ

考题 管理人内部控制包括( )。 Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制 Ⅱ.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终 Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行 Ⅳ.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 下列关于《私募投资基金管理人内部控制指引》相关规定的说法中,错误的是( )。A.股权投资基金管理人应遵循综合化原则 B.股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员 C.股权投资基金管理人应当建立财产分离制度 D.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度

考题 在股权投资基金管理人内部控制原则中,基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离体现了( )。A.全面性原则 B.内部监督原则 C.独立性原则 D.相互制约原则

考题 股权投资基金行业自律规则包括( )。 Ⅰ.《股权投资基金管理人登记和基金备案办法(试行》 Ⅱ.《股权投资基金信息披豳管理办法》 Ⅲ.《股权投资基金管理人内部控制指引》 Ⅳ.《股权投资基金莓集行为管理办法》A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 有关管理人内部控制的主要控制活动要求,说法错误的是( )。A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终 B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全;股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度 C.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估 D.股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突

考题 股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则有( )。 Ⅰ.全面性原则 Ⅱ.相互制约原则 Ⅲ.执行有效原则 Ⅳ.审慎性原则A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅳ

考题 单选题股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则有( )。Ⅰ.全面性原则Ⅱ.相互制约原则Ⅲ.执行有效原则Ⅳ.审慎性原则A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ

考题 单选题私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括()。A 全面性原则B 相互制约原则C 独立性原则D 审慎性原则

考题 单选题股权投资基金应当遵守的原则不包括()。A 股权投资基金可以从事承担无限责任的投资B 股权投资基金财产不得用于禁止性投资或者活动C 股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的同有财产D 股权投资基金应当坚持专业化运作原则,在基金合同、基金公司章程、基 金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围

考题 单选题私募基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括(  )。A 全面性原则B 独立性原则C 相互制约原则D 效益最大化原则

考题 单选题关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求,表述错误的是( )。A 引入外部控制评价和监督B 明确内部控制职责C 完善内部控制措施D 建立健全内部控制机制

考题 单选题股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩,股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的,一般应当遵循的原则不包括()。A 应登载局部的业绩记录B 基金合同已生效一段时间C 应登载完整的业绩记录D 如基金存续期间较长,可登载近几年的完整、连续业绩

考题 单选题股权投资基金行业自律规则包括( )。Ⅰ《股权投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》Ⅱ《股权投资基金信息披露管理办法》Ⅲ《股权投资基金管理人内部控制指引》Ⅳ《股权投资基金募集行为管理办法》A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题股权投资基金管理人应当遵循(  )原则,不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。A 独立运营B 分业运营C 集中运营D 专业化运营

考题 单选题关于管理人内部控制的主要控制活动要求,说法错误的是()。A 授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。B 股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全;股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。C 股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突D 股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估。

考题 单选题股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括( )。A 全面性原则B 独立性原则C 安全性原则D 成本效益原则

考题 单选题下列关股权投资基金管理人内部控制制度的说法中,正确的是( )。A 股权投资基金管理人应当树立合法合规经营优先,风险控制第二的理念B 股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务C 负责合规风控的高级管理人员,应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能D 股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务

考题 单选题在股权投资基金管理人内部控制原则中,基金财产管理人固有财产,其他财产应分离体现了()原则。A 内部监控B 独立性原则C 相互制约D 收益性原则