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按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。
Ⅰ.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
Ⅱ.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
Ⅲ.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检査和反馈的防线

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ

参考答案

参考解析
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更多 “按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。 Ⅰ.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线 Ⅱ.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线 Ⅲ.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检査和反馈的防线A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ” 相关考题
考题 银行持有的流动性很强的短期有价证券是商业银行经营中的【 】A．第一道防线B．第二道防线C．第三道防线D．第四道防线
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考题 银行所持有的流动性很强的短期有价证券是商业银行经营中的( )A.第一道防线B. 第二道防线C. 第三道防线 D. 第四道防线
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考题 银行持有的流动性很强的短期有价证券是商业银行经营中的（ ）A第一道防线B第二道防线C 第三道防线D 第四道防线
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考题 关于风险管理的“三道防线”说法错误的是（）。A.第一道防线——业务条线部门 B.第二道防线——风险管理部门和合规部门 C.第三道防线——内部审计 D.第二道防线——银保监会
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考题 电力系统正常运行出现单一故障时，预防控制系统继电保护构成的防护属于安全防御技术的（ ）。A.“第一道防线” B.“第二道防线” C.“第三道防线” D.“第四道防线”
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考题 内部控制管理职能部门是内部控制的（）。 A.“第一道防线” B.“第二道防线” C.“第三道防线” D.“第四道防线”
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考题 商业银行风险管理的组织架构中，“三道防线”分别是（ ）。A.业务团队是风险管理的“第一道防线” B.决策团队是风险管理的“第一道防线” C.风险管理团队是风险管理的“第二道防线” D.内部审计团队是风险管理的“第三道防线” E.风险预警系统是风险管理的“第三道防线”
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考题 银行所持有的流动性很强的短期有价证券是商业银行经营中的（　）A、第一道防线B、第二道防线C、第三道防线D、第四道防线
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考题 履行尽职监督职责的各管理职能部门是合规管理的（）。A、第一道防线B、第二道防线C、第三道防线D、第四道防线
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考题 电力系统正常运行出现单一故障时，预防控制系统继电保护构成的防护属于安全防御技术的（）。A、“第一道防线”B、“第二道防线”C、“第三道防线”D、“第四道防线”
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考题 下列关于人体免疫三道防线的说法不正确的是（）A、人体的皮肤、黏膜等构成了人体的第一道防线B、体液中的杀菌物质和吞噬细胞构成人体的第二道防线C、第三道防线主要是由人体的免疫器官和免疫细胞构成的D、人体的第一道防线属于非特异性免疫，第二道防线和第三道防线属于特异性免疫
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考题 社会保险经办机构内部监控体系中，业务相关部门、相关岗位之间相互监督、制约属于（）。A、第一道监控防线B、第二道监控防线C、第三道监控防线D、第四道监控防线
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考题 由各职能部门和业务单位组成，在业务前端辨识、分析、评价、应对、监控与报告风险，这是全面风险管理的（）。A、第一道防线B、第二道防线C、第三道防线D、第四道防线
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考题 电力系统正常运行出现单一故障时，预防控制系统继电保护构成的防护属于安全防御技术的哪一道防线？（）A、“第一道防线”B、“第二道防线”C、“第三道防线”D、“第四道防线”
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考题 各业务部门应强化客服经理在本专业业务系统中不相容权限的分离控制，发挥好内部控制“（）”作用。A、一道防线B、二道防线C、三道防线D、四道防线
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考题 业务流程最前端的一线操作岗位和机构是合规管理的（）。A、第一道防线B、第二道防线C、第三道防线D、第四道防线
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考题 公司业务部（）的主要任务是统筹内控制度建设，制定业务检查计划并就各项规章制度和内控要求的落实情况开展检查。A、一道防线B、二道防线C、三道防线
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考题 信贷管理部门在合规风险管理中发挥的作用是（）。A、“第一道防线”B、“第二道防线”C、“第三道防线”D、“第四道防线”
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考题 履行内部控制组织、协调、监督及责任追究职能的部门是合规管理的（）。A、第一道防线B、第二道防线C、第三道防线D、第四道防线
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考题 单选题业务流程最前端的一线操作岗位和机构是合规管理的（）。A 第一道防线B 第二道防线C 第三道防线D 第四道防线
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考题 单选题电力系统正常运行出现单一故障时，预防控制系统继电保护构成的防护属于安全防御技术的（）。A “第一道防线”B “第二道防线”C “第三道防线”D “第四道防线”
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考题 多选题中国银行操作风险三道防线体系依照银行风险治理架构中风险管理三道防线总体架构来设立，以下哪些对三道防线的描述是正确的（）A第一道防线，由各级业务经营机构、业务管理部门和每个员工组成B第二道防线，由各级操作风险管理牵头部门组成C第三道防线，由稽核部门组成D为促进三道防线的有效运转，充分发挥第二、三道防线的作用，第二、三道防线应当致力于建立顺畅有效的协调机制
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考题 单选题下列关于证券公司投资银行类业务内部控制的组织体系说法正确的是（　　）。A 项目组、业务部门为内部控制的第三道防线B 质量控制为内部控制的第一道防线C 内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第二道防线D 证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线
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考题 单选题按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线A ①②③B ②③①C ②①③D ③①②
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考题 单选题关于风险管理的“三道防线”说法错误的是（ ）。A 第一道防线——业务条线部门B 第二道防线——风险管理部门和合规部门C 第三道防线——内部审计D 第二道防线——银监会
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考题 单选题由各职能部门和业务单位组成，在业务前端辨识、分析、评价、应对、监控与报告风险，这是全面风险管理的（）。A 第一道防线B 第二道防线C 第三道防线D 第四道防线
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考题 单选题履行内部控制组织、协调、监督及责任追究职能的部门是合规管理的（）。A 第一道防线B 第二道防线C 第三道防线D 第四道防线
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考题 单选题按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。Ⅰ、质量控制Ⅱ、项目组、业务部门Ⅲ、内核、合规、风险管理等部门或机构A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅠC Ⅱ、Ⅰ、ⅢD Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ
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