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律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时，应重点核查的申请机构内容包括（ ）。
Ⅰ.是否已制定风险管理和内部控制制度
Ⅱ.是否与其机构签署了基金外包服务协议
Ⅲ.是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚
Ⅳ.最近三年涉诉或仲裁的情况
Ⅰ.是否已制定风险管理和内部控制制度
Ⅱ.是否与其机构签署了基金外包服务协议
Ⅲ.是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚
Ⅳ.最近三年涉诉或仲裁的情况
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：参考表10-1法律意见书中律师应重点核查的内容
更多 “律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时，应重点核查的申请机构内容包括（ ）。 Ⅰ.是否已制定风险管理和内部控制制度 Ⅱ.是否与其机构签署了基金外包服务协议 Ⅲ.是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚 Ⅳ.最近三年涉诉或仲裁的情况A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ” 相关考题
考题
基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交( )文件，并经管理机构核准。A．申请报告B．基金托管协议草案C．法定验资机构出具的验资报告D．会计师事务所审计的基金管理人近3年的财务会计报告E．律师事务所出具的法律意见书
考题
注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件有()。Ⅰ 申请报告Ⅱ 基金合同草案Ⅲ 基金托管协议草案Ⅳ 律师事务所出具的法律意见书A.I、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记，必须报送的基本信息或材料有（）。
Ⅰ．与基金服务机构已签订的服务协议
Ⅱ．公司章程或者合伙协议
Ⅲ．高级管理人员的基本信息
Ⅳ．律师事务所出具的法律意见书A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
关于申请股权投资基金管理人登记的机构，股权投资基金管理人登记法律意见书的信息不包括（ ）。A.是否具有实际控制人
B.是否依法在中国境内设立并有效存续
C.基金管理规模情况
D.申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况
考题
下列关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的说法正确的是（ ）。
Ⅰ.就相关内容的法律意见的发表，应建立在充分的尽职调查基础上
Ⅱ.发表意见的过程中可以引用其他中介机构的结论性意见
Ⅲ.在按照要求对相关内容逐项发表意见后，无需对该股权投资基金管理人登记申请是否符合中国证券投资基金业协会的相关要求发表整体的结论性意见
Ⅳ.法律意见书结论应当明晰，不使用"基本符合条件"等含糊措辞A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ
考题
下列关于律师事务所为基金管理人背书出具法律意见书的要求，说法错误的是（ ）。A.法律意见书的内容应当包含完整的尽职调查过程描述
B.法律意见书无需加入律师事务所及其经办律师的承诺信息
C.经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确
D.就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见
考题
下列关于出具法律意见书应重点核查的内容，说法错误是（ ）。A.申请机构的高管人员是否具备基金从业资格
B.申请机构是否收到刑事处罚
C.申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分
D.申请机构最近2年涉诉或仲裁的情况
考题
出具法律意见书时，律师事务所和经办律师在核查基金管理人是否依法在中国境内设立并有效存续时的基本要求有（ ）。
Ⅰ.有效的营业执照；
Ⅱ.调阅申请机构的工商登记文件；
Ⅲ.投资人资料和协议；
Ⅳ.股东的基本信息A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
出具法律意见书时，律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作，并根据要求进行核查，以下属于律师应核查的重点内容有（ ）。
Ⅰ.是否依法在中国境内设立并有效存续
Ⅱ.申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定
Ⅲ.申请机构是否有直接或间接控股或参股的境内股东
Ⅳ.申请机构是否具有实际控制人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
考题
已登记的股权投资基金管理人发生部分重大事项变更时，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书，其内容说法错误的是（ ）。A.申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续
B.申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定
C.申请机构最近两年涉诉或仲裁的情况
D.申请机构股东的股权结构情况
考题
律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查，尽职调查事项可以不包括（??）。A.调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务
B.统计申请机构的高管是否具备基金从业资格
C.了解申请机构的股权结构，是否存在直接、间接外资来源
D.分析申请机构所申请业务应适用的自律规范
考题
出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应当遵循要求描述错误的一项是（ ）A.在法律意见书上的签字签章齐全出具日期清晰明确。
B.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分,所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确。
C.应当格尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查,根据《基金管理人登记法律意见书指引》，公平、公正、公开地出具法律意见书。
D.法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息
考题
基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交（ ）文件，并经管理机构核准。A.申请报告
B.基金托管协议草案
C.法定验资机构出具的验资报告
D.会计师事务所审计的基金管理人近二年的财务会计报告
E.律师事务所出具的法律意见书
考题
以下不属于《私募基金管理人登记法律意见书》的内容是（）。A、申请机构是否与投资机构存在业务冲突B、申请机构即将发行的股权投资基金托管人的基本情况C、申请机构是否在中国依法设立并存续D、申请机构股东的股权结构情况
考题
下列说法错误的是（）。A、中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所无特殊的资质要求B、在中国境内设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师，均可受聘出具法律意见书。C、中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。D、作为基金服务机构的律师事务所必须申请成为中国证券投资基金业协会会员
考题
单选题基金业协会要求在向基金业协会申请基金管理人登记或重大事项变更时，应当向基金业协会提交关于登记或重大事项变更的法律意见书。下列选项中对法律意见书的要求，不正确的是（ ）。A
法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分B
法律意见书所涉指代主体名称具体明确C
法律意见书所涉及内容必须与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致D
法律意见书出具的专业法律意见内容具体明确
考题
单选题下列属于基金登记备案需要出具法律意见书的要求的是（）。Ⅰ.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确Ⅱ.法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息Ⅲ.在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确Ⅳ.应当恪尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查，根据《基金管理人登记法律意见书指引》，独立、客观、公正地出具法律意见书A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于律师事务所及其经办律师出具法律意见书的内容与格式的一般性要求，下列说法错误的是（ ）。A
法律意见书内容应当包含完整的尽职调查过程描述，对有关事实、法律问题作出认定和判断的适当证据和理由B
律师事务所及其经办律师应当就各具体事项逐项发表明确意见，并就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见C
律师事务所及其经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确D
法律意见书所涉内容可与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息不一致
考题
单选题律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时，应重点核查的申请机构内容包括（ ）。[2017年11月真题]Ⅰ．是否已制定风险管理和内部控制制度Ⅱ．是否与其他机构签署了基金外包服务协议Ⅲ．是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚Ⅳ．最近三年涉诉或仲裁的情况A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题出具法律意见书时，律师事务所和经办律师进行尽职调查工作时核查的重点内容包括（）。Ⅰ.申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况Ⅱ.申请机构向基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整Ⅲ.申请机构的高管人员是否具备基金从业资格，高管岗位设置是否符合基金业协会的要求Ⅳ.申请机构是否与其他机构签署了基金外包服务协议，并说明外包服务协议情况是否存在潜在风险A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时，应重点核查的申请机构内容包括（）。 Ⅰ.是否已制定风险管理和内部控制制度 Ⅱ.是否与其他机构签署了基金外包服务协议 Ⅲ.是否收到刑事处罚、金融监管部门行政处罚 Ⅳ.最近三年涉诉或仲裁的情况A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题出具法律意见书时，通常律师应核查申请机构是否根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，具体包括（ ）。Ⅰ．运营风险控制制度Ⅱ．信息披露制度Ⅲ．利益冲突的投资交易制度Ⅳ．合格投资者风险揭示制度A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的相关规定，在核查包括《法律意见书》所列事项在内的私募基金管理人登记及重大事项变更等内容的过程中，中国基金业协会可以采取（）等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。 Ⅰ．约谈在职人员 Ⅱ．约谈高管人员 Ⅲ．现场检查 Ⅳ．向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下述关于股权投资基金管理人登记出具法律意见书的律师及律师事务所资质说法错误的是（）。A
该法律意见书应由中国执业律师出具B
出具该法律意见书应在中国境内依法设立，可就中国法律事项发表专业意见C
出具该法律意见书的律师事务所应有20名以上执业律师D
基金业协会鼓励最近3年从事过证券法律业务且最近2年内未因违法执业而受到处罚的律师参与出具法律意见书
考题
单选题已登记的股权投资基金管理人发生部分重大事项变更时，需提交中国律师事务所出具的法律意见书，内容不包括（）。A
申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续B
申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定C
申请机构股东的股权结构情况D
申请机构最近两年涉诉或仲裁的情况
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