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关于股权投资基金管理人的内部控制,表述正确的是（ ）
Ⅰ．股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
Ⅱ．投资决策应符合合同所约定的投资目标、投资范围、投资策略
Ⅲ．所有基金都应当由基金托管人进行托管
Ⅳ．管理人选择基金服务机构时,应关注该服务机构是否存在于基金服务业务相冲突的其他业务
Ⅰ．股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
Ⅱ．投资决策应符合合同所约定的投资目标、投资范围、投资策略
Ⅲ．所有基金都应当由基金托管人进行托管
Ⅳ．管理人选择基金服务机构时,应关注该服务机构是否存在于基金服务业务相冲突的其他业务
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规的规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。 股权投资基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度。股权投资基金管理人根据审慎经营原则制订其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。
管理人内部控制应从业务流程控制、授权控制、募集控制、财产分离、防范利益冲突、投资控制、托管控制、外包控制、信息系统控制和会计系统控制等具体方面进行规范。
管理人内部控制应从业务流程控制、授权控制、募集控制、财产分离、防范利益冲突、投资控制、托管控制、外包控制、信息系统控制和会计系统控制等具体方面进行规范。
更多 “关于股权投资基金管理人的内部控制,表述正确的是（ ） Ⅰ．股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度 Ⅱ．投资决策应符合合同所约定的投资目标、投资范围、投资策略 Ⅲ．所有基金都应当由基金托管人进行托管 Ⅳ．管理人选择基金服务机构时,应关注该服务机构是否存在于基金服务业务相冲突的其他业务A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ” 相关考题
考题
股权投资基金行业自律规则包括（ ）。
Ⅰ.《股权投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
Ⅱ.《股权投资基金信息披露管理办法》
Ⅲ.《股权投资基金管理人内部控制指引》
Ⅳ.《股权投资基金募集行为管理办法》A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括（ ）。
Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求
Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
Ⅳ股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
管理人内部控制包括（ ）。
Ⅰ．股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
Ⅱ．授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终
Ⅲ．股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
Ⅳ．股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于《私募投资基金管理人内部控制指引》相关规定的说法中，错误的是（ ）。A.股权投资基金管理人应遵循综合化原则
B.股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员
C.股权投资基金管理人应当建立财产分离制度
D.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
考题
股权投资基金管理人内部控制总体目标是（ ）。
Ⅰ.保证遵守股权投资基金相关法律法规和自律规则
Ⅱ.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行
Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整
Ⅳ.确保股权投资基金、股权投资基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时
Ⅴ.确保基金收益及基本目标的实现A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
股权投资基金行业自律规则包括（ ）。
Ⅰ.《股权投资基金管理人登记和基金备案办法（试行》
Ⅱ.《股权投资基金信息披豳管理办法》
Ⅲ.《股权投资基金管理人内部控制指引》
Ⅳ.《股权投资基金莓集行为管理办法》A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求的说法中，错误的是（ ）。A.完善内部控制措施
B.明确内部控制职责
C.引入外部控制评价和监督
D.建立健全内部控制机制
考题
有关管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（ ）。A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终
B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
C.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估
D.股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突
考题
关于股权基金的募集行为，以下表述正确的是（）。A、股权投资基金销售机构在宣传材料中不承诺该私募投资的收益率，说明投资本金不会损失B、股权投资基金管理人与投资者单独签署合同，对私募基金的投资回报承诺不低于银行同期存款利率C、股权投资基金管理人拒绝向投资人承诺本金不受损失，向投资人披露管理人5年来所有管理基金的整体业绩情况D、股权投资基金销售机构邀请潜在投资者与私募基金管理人见面，并在会议中介绍收益不低于20%的基金
考题
单选题关于对股权投资基金管理人的要求，表述错误的是（ ）。A
股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业B
股权投资基金管理人可以在不影响基金管理的前提下兼营与股权投资基金无关的业务C
股权投资基金管理人应具有开展股权投资基金管理业务所需的资本金D
新设股权投资基金管理人，注册时实缴的注册资本应能覆盖公司一定期间内的合理运营成本
考题
单选题管理人内部控制的主要控制活动说法正确的是（ ）。Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。Ⅱ.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。Ⅳ.股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的，应建立相应的信息系统和会计系统，保证信息技术和会计核算等的顺利运行。A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、.ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、.ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题股权投资基金管理人内部控制总体目标是（ ）。Ⅰ.保证遵守股权投资基金相关法律法规和自律规则Ⅱ.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整Ⅳ.确保股权投资基金、股权投资基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时Ⅴ.确保基金收益及基本目标的实现A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题（ ）是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A
股权投资基金的投资B
股权投资基金的项目退出C
股权投资基金的内部管理D
股权投资基金管理人内部控制
考题
单选题下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法中，正确的是（ ）。A
股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间无须实行独立运作与分别核算B
除基金合同另有约定外，基金财产应当由基金管理人托管，股权投资基金托管人应建立健全股权投资基金托管人遴选制度，切实保障资金安全C
基金合同约定股权投资基金不进行托管的，股权投资基金管理人无须建立保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制D
股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突，公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益
考题
单选题关于管理人内部控制作用的说法，不正确的是（ ）。A
管理经营风险，提高经营管理效益B
帮助投资者预测股权投资基金收益率C
保障股权投资基金财产的安全、完整D
确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
考题
单选题股权投资基金行业自律规则包括（ ）。Ⅰ《股权投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》Ⅱ《股权投资基金信息披露管理办法》Ⅲ《股权投资基金管理人内部控制指引》Ⅳ《股权投资基金募集行为管理办法》A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于股权投资基金管理人的内部控制，表述正确的是（ ）。I、股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度II、投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略III、所有基金都应当由基金托管人进行托管IV、管理人选择基金服务机构时，应关注该服务机构是否存在与基金服务业务相冲突的其他业务A
I、IVB
II、IVC
II、IIID
I、II、IV
考题
单选题关于管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（）。A
授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。B
股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。C
股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突D
股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估。
考题
单选题关于非公开募集股权投资基金，以下说法正确的是（）。A
基金管理人可以通过公司网站向投资者推介股权投资基金B
基金管理人可以通过报刊向投资者推介股权投资基金C
基金管理人可以随机向投资者推介股权投资基金D
基金管理人可以通过讲座向特定的合格投资者推介股权投资基金
考题
单选题关于信托（契约）型股权投资基金，表述正确的是（）。A
信托（契约）型股权投资基金的托管人依据投资者的指令办理基金名下的资金往来B
信托（契约）型股权投资基金通常由基金管理人负责保管、管理和经营基金资产C
基金投资者通过购买信托（契约）型股权投资基金份额，可以享有稳定的基金投资收益D
信托（契约）型股权投资基金不具有独立的法人地位
考题
单选题下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度Ⅱ.股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突，公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规的规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求Ⅳ.股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的，应建立相应的信息系统和会计系统，保证信息技术和会计核算等的顺利运行A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于股权投资基金管理人，下列表述不正确的是（ ）。A
股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用B
基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担C
股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付D
股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
考题
单选题下列关股权投资基金管理人内部控制制度的说法中，正确的是（ ）。A
股权投资基金管理人应当树立合法合规经营优先，风险控制第二的理念B
股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务C
负责合规风控的高级管理人员，应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能D
股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务
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