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我国证监会从下列哪些方面对合格投资者作出了限定（ ）。
I信用记录
II风险识别能力和风险承担能力
III资产规模或者收入水平
IV基金份额认购金额

A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV

参考答案

参考解析
解析：合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。
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考题 询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者(QFⅡU)以及其他经中国证监会认可的机构投资者和个人投资者。 （ ）
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考题 截至2009年12月，中国证监会累计批准（ ）家合格境外机构投资者进入我国证券市场。A.60B.73C.83D.84
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考题 截至2008年12月，已有（ ）家合格境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场。A．55B．76C．81D．33
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考题 合格境外机构投资者制度中,下列由中国证监会负责监管的是() A.投资额度的审定B.汇兑管理C.投资工具的确定D.合格境外机构投资者资格的审定
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考题 自2006年2月开始，我国的基金管理公司需报经中国证监会审批，才可以向合格境外机构投资者、境内保险公司等特定对象提供投资咨询服务。（ ）A．正确B．错误
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考题 合格投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的，证券交易所及中国结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓，并可对该合格投资者予以警告、公开谴责等处分。情节严重的，报中国证监会查处。（ ）
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考题 中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施监督管理。（ ）
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考题 中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施监督管理，国家外汇管理局依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。（ ）
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考题 自2006年2月开始，我国的基金管理公司无须报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。（ ）
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考题 经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构被称为( )。A、合格境内机构投资者B、合格境外机构投资者C、合格境内、外机构投资者D、合格机构投资者
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考题 截止到2008年2月，已有62家合格境外机构投资者获得中国证监会批准，进入我国证券市场。 （ ）
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考题 关于限定性集合资产管理计划和非限定资产管理计划，下列说法中正确的是（ ）。A．证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须事先报中国证监会备案B．证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须报中国证监会批准C．证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准D．证券公司设立非限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定集合资产管理计划应报中国证监会批准
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考题 关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划，下列说法正确的是（ ）。A．证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须事先报中国证监会备案B．证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须报中国证监会批准C．证券公司设立限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准D．证券公司设立非限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准
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考题 在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证市场，并取得国外汇管理局额度批准的()以及其他资产管理机构。A:中国境外基金管理机构 B:保险公司 C:证券公司 D:财务公司
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考题 下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是( )。A、在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后4个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案 B、发行人向合格投资者提供筹集说明书及其他债券发行的相关信息，应以非公开的方式披露 C、在债券存续期间，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后2个月内向持有债券的合格投资者披露半年度报告，并报中国证监会备案 D、发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取
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考题 根据上海证券交易所的《合格境内外机构投资者证券交易实施规则》的规定，以下关于境外投资者管理行为表述错误的选项是（）。A:所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股的10%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股数的比例B:交易日结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知合格投资者应在自接到减持通知之日起的5个交易日内予以平仓C:因超过所有合格投资者持有同上市挂牌交易A股数额合计限定比例限制而接到减持通知之日起的5个交易日内，如遇其他合格投资者自行减持导致上述股总数降至限定比例以下的，被通知减持的合格投资者可向证券交易所申请继续持有原股份D:如遇所有境外合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序，并向其委托的证券公司及托管人发出通知
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考题 对投资者的分析包括哪些方面？
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考题 香港证监会公布的《建议加强投资者保障措施的咨询文件》，在金融产品的（）的信息披露方面均作出了明确要求。A、设计阶段B、售前C、销售过程中D、售后
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考题 按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（）。A、合格境外机构投资者选定的托管人B、合格境外机构投资者自身C、合格境外机构投资选定的境内证券公司D、合格境外机构投资者的批准机构
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考题 当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的（）个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。A、3B、5C、7D、9
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考题 截至2009年12月，中国证监会累计批准（）家合格境外机构投资者进入我国证券市场。A、60B、73C、83D、84
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考题 单选题截至2009年12月，中国证监会累计批准（）家合格境外机构投资者进入我国证券市场。A 60B 73C 83D 84
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考题 判断题自2006年2月开始，我国的基金管理公司无须报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。（）A 对B 错
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考题 单选题经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（　　）。A 风险投资者B 合格境内机构投资者C 战略投资者D 合格境外机构投资者
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考题 单选题下列关于委托募集的说法错误的是（）。A 委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集B 委托第三方机构募集的，基金管理人应当与代销机构签署书面协议C 我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格D 委托第三方机构募集的，应当严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序
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考题 单选题中国证监会从下列哪些方面对合格投资者作出了限定？（　　）Ⅰ．信用记录Ⅱ．风险识别能力和风险承担能力Ⅲ．资产规模或者收入水平Ⅳ．基金份额认购金额A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 判断题合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受控制。A 对B 错
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