网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
(2017年)针对事中事后检查中发现的问题，中国证监会、各证监局可以采取（ ）处理方式。
Ⅰ 行政监管措施
Ⅱ 移送司法机关
Ⅲ 行政处罚
Ⅳ 交由中国证券业协会采取自律管理措施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：针对事中事后检查中发现的问题，中国证监会、各证监局可以视具体情况，分别采取行政监管措施、行政处罚、移送司法机关以及交由中国证券投资基金业协会采取自律管理措施（故Ⅳ项错误）等处理方式。
更多 “(2017年)针对事中事后检查中发现的问题，中国证监会、各证监局可以采取（ ）处理方式。 Ⅰ 行政监管措施 Ⅱ 移送司法机关 Ⅲ 行政处罚 Ⅳ 交由中国证券业协会采取自律管理措施A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题 对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及各地方证监局主要通过非现场检查方式实施监督。 （ ）
查看答案
考题 各成员单位在常规检查或专项检查活动中,应加强对事故隐患的()与评估工作。 A.调查B.了解C.分析
查看答案
考题 事后成本控制旨在总结经验,发现问题并采取改进的措施。() 此题为判断题(对，错)。
查看答案
考题 脚手架在使用过程中可以不定期检查，发现问题时再检查。（ ）
查看答案
考题 对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及其各地方证监局主要通过现场检查方式实施监督。()
查看答案
考题 检查工序活动的结果，一旦发现问题，应采取的措施是继续作业活动，在作业过程中解决问题。
查看答案
考题 下列关于中国证监会的说法中，正确的是( )。 A、中国证监会成立于1993年 B、中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局 C、中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局 D、中国证监会为国务院直属正部级事业单位
查看答案
考题 各站段按标准化货检车间、（）的考核标准，每半年对本单位货运检查站进行一次工作质量检查，发现问题，采取有效措施
查看答案
考题 事后监督的职责包括检查被监督对象的会计核算质量，发现并改正业务监督中的差错和问题。
查看答案
考题 强化执法监督，就是要理顺监督职能，建立统一的对税收执法行为进行事前、事中、事后的日常监督机制。所谓（）就是对执法全过程随时检查，及时发现问题，及时整改。A、事前监督B、事中监督C、事后监督D、全过程监督
查看答案
考题 网上银行反洗钱工作纳入稽核监督检查工作范围，各相关部门应采取常规检查和专项检查相结合的方式，分层次、有重点地开展反洗钱检查监督，及时发现和整改反洗钱工作中的问题。
查看答案
考题 加强与各部门、各支行的协调、沟通，定期、不定期向各部门、各支行反馈事后监督中存在问题，属于农合机构会计结算条线人员的岗位职责中的（）。A、账户管理B、业务支持C、事后监督管理D、业务监督
查看答案
考题 吹塑机开车过程中手动运行检查的目的，不包括（）A、可检查液压系统各部分的压力大小B、可发现设备是否有异响C、可以发现吹针与模具相对位置是否匹配D、可发现各运动部件是否运行平稳及螺栓是否紧固
查看答案
考题 在物品出入库过程中如发现凭证存在问题，仓库保管员可以自行调换规格发货，事后必须及时更改或重新开具提货凭证。
查看答案
考题 如果在检查过程中，发现目标的设置或采取的方案存在问题，也必须按原方案执行。（）
查看答案
考题 思维过程主要体现在（）A、对事物的分析综合过程中B、对事物的比较过程中C、对事物的概括过程中D、解决问题的活动中E、对事物形象化过程中
查看答案
考题 多选题重要空白凭证检查要求，以下描述正确的有（）。A各级检查不得合并进行B已拆包的重要空白凭证应逐份清点C在检查中发现问题，应立即查明原因，采取补救措施，防止可能出现的隐患与风险D在检查中发现问题，应事后查明原因，采取补救措施，防止可能出现的隐患与风险
查看答案
考题 多选题采取（）等方式，加强对“两权”运行的监督，着力了解情况、发现问题，提升监督实效。A事前方案审查B事中监督巡查C事后抽查D举报核查
查看答案
考题 单选题思维主要体现在（　　）。A 对事物的分析过程中B 对事物的综合过程中C 对事物的比较过程中D 对事物的概括过程中E 对问题的解决过程中
查看答案
考题 单选题针对事中事后检查中发现的问题，中国证监会、各证监局可以视具体情况，下列不可采取的行为是（）。A 行政监管措施B 移送司法机关C 责令改正D 行政处罚
查看答案
考题 单选题自私募基金划归中国证监会监管后，中国证监会已于2014年、2015年、2016年、 2017年组织各地证监局开展了四次大规模私募基金（）活动。A 现场检查B 非现场检查C 临时检查D 定期检查
查看答案
考题 单选题对事后监督中发现的问题，事后监督部门最迟于（）向营业网点下发《差错通知单》限期整改。A 发现当日B 发现次日C 发现日起5日内D 发现日起7日内
查看答案
考题 单选题中国证监会在基金注册审查过程中，可以委托（）进行初步审查。A 地方证监局B 证券登记结算机构C 证券交易所D 中国基金业协会
查看答案
考题 单选题依据《证券公司风险处置条例》的规定，处置证券公司风险过程中，（　　）应当采取有效措施维护社会稳定。A 中国证监会B 有关地方的省证监局C 有关地方人民政府D 证券发行审核委员会
查看答案
考题 单选题加强与各部门、各支行的协调、沟通，定期、不定期向各部门、各支行反馈事后监督中存在问题，属于农合机构会计结算条线人员的岗位职责中的（）。A 账户管理B 业务支持C 事后监督管理D 业务监督
查看答案
考题 单选题针对事中事后检查中发现的问题，中国证监会、各证监局可以视具体情况，分别采取（）等处理方式。Ⅰ.行政监管措施Ⅱ.行政处罚Ⅲ.刑事处分Ⅳ.交由中国证券投资基金业协会采取自律管理措施A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
查看答案
考题 判断题事后监督的职责包括检查被监督对象的会计核算质量，发现并改正业务监督中的差错和问题。A 对B 错
查看答案
热门标签
最新试卷